在(zài)“扶优限劣”的基本方(fāng)针(zhēn)下，私(sī)募(mù)基金行业(yè)监管趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披露(lù)的(de)一则公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)存在违反专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营原则等四项违(wéi)规(guī)行(xíng)为。根据相(xiāng)关规定(dìng)，协(xié)会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负责(zé)人的黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基(jī)金业(yè)协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送(sòng)达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级(jí)管理人(rén)员(yuán)黄(huáng)某(mǒu)应当对(duì)此承担法(fǎ)律责任，协会拟(nǐ)对(duì)其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其(qí)一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏达(dá)成《业(yè)务合作协(xié)议(yì)》，由(yóu)债券发行人关联方出(chū)资认购(gòu)上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基金”最终投(tóu)向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与株洲新芦(lú)淞(sōng)产业(yè)发展集(jí)团有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约(yuē)定由指定(dìng)第三(sān)方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以(yǐ)上行为不符合私(sī)募基(jī)金(jīn)管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别(bié)投(tóu)向上海映(yìng)雪(xuě)投资管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称(chēng)上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)）在(zà概率分布函数右连续怎么理解，什么叫分布函数的右连续i)管产品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向(xiàng)上海映(yìng)雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上(shàng)海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资(zī)者进行明(míng)确、充(chōng)分地披露。

　　三(sān)是未落(luò)实投资者(zhě)适当(dāng)性(xìng)管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王(wáng)某的基(jī)金(jīn)合同(tóng)于(yú)2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉(shān)合规风控(kòng)负责人，应当(dāng)对发生在(zài)各自任职(zhí)期间(jiān)公(gōng)司的违(wéi)规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对(duì)深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示(shì)函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务(wù)活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查(chá)等方式对个(gè)别投资者(zhě)的风险(xiǎn)识(shí)别能(néng)力和风(fēng)险承担(dān)能力进行(xíng)评估、未(wèi)按照(zhào)合(hé)同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三(sān)条规定，决定对其采取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居(jū)股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资基(jī)金管理人，全(quán)职员工人数14人，管理规(guī)模区(qū)间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更(gèng)。目(mù)前雪杉基金的(de)法人、总经(jīng)理为汲培欣，合(hé)规(guī)风控负责人为曾峤。