零(líng)容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会(huì)拟对东(dōng)北证券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国(guó)证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶金刚(gāng)石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国(guó)证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对(duì)公司做(zuò)出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票的(de)审查(chá)反馈意见(jiàn)中要(yào)求保荐(jiàn)机构(gòu)对本次发行对(duì)象的认购资金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行(xíng)认(rèn)购(gòu)义务的(de)能力(lì)进(jìn)行(xíng)核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源(yuán)审慎(shèn)核查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股(gǔ)票的上市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过(guò)程与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续(xù)督导期间未对募集资金(jīn)置换预投资(zī)金事项审慎核(hé)查(chá)，未充分 核(hé)查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关(guān)注募投项目(mù)流(liú)动(dòng)资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑(zhèng)克国(guó)、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查(chá)无(wú)数据，这意(yì)味着两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已(yǐ)经(jīng)离开东北证券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离(lí)职，去年入(rù)职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚(gāng)石(s穿着高跟鞋的女奥特曼，穿红色高跟鞋的奥特曼hí)已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全(quán)面注册(cè)制(zhì)背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东(dōng)北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。<穿着高跟鞋的女奥特曼，穿红色高跟鞋的奥特曼/p>

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要(yào)等自主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期间按(àn)市场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公(gōng)布的大股东亚太(tài)集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规定，东北证(zhèng)券在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股(gǔ)份事(shì)项(xiàng)均(jūn)属(shǔ)于规定不得减持(chí)范(fàn)畴(chóu)，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得(dé)减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动的主(zhǔ)要原(yuán)因是公(gōng)司投(tóu)资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 穿着高跟鞋的女奥特曼，穿红色高跟鞋的奥特曼