昨日(rì)晚间(jiān)，证监(jiān)会就《证券期(qī)货市场主机交易(yì)托管管理(lǐ)规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　进一步(bù)规范证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动

　　为规范证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管活动，保护投资者合法(fǎ)权益，维护证(zhèng)券期货市场安(ān)全平稳运行，证监会起草了《证券(quàn)期货(huò)市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所向(xiàng)市场相关机构提供主建发集团是国企还是央企 建发员工有编制吗(zhǔ)机交易托管资源，为行业提供信息科技基础支撑服务，对于提(tí)升行业(yè)信息基(jī)础设施(shī)运维水(shuǐ)平，保(bǎo)障行业(yè)信息(xī)系统安(ān)全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市(shì)场的不断发展，主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)分配不尽合理、线(xiàn)路时(shí)延不尽一致、安(ān)全保障能力(lì)有待提升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步(bù)规(guī)范(fàn)证券期(qī)货市(shì)场主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动，促进证券期货(huò)市场的平稳健康发(fā)展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路(lù)有三。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业(yè)务(wù)活动的具(jù)体特点(diǎn)，《管(guǎn)理规定》将主机交易(yì)托(tuō)管相(xiāng)关主体(tǐ)分为(wèi)证券期货交(jiāo)易所和证券期货经营(yíng)机构(gòu)两部分，分别提出完善的监(jiān)管要(yào)求，并要求(qiú)其他类型的参与主体参照(zhào)执(zhí)行有(yǒu)关(guān)规定。

　　二(èr)是切实守住(zhù)安全底线。安(ān)全运行是(shì)从事主机交易托管服务和相关租(zū)用活动的基(jī)础和前提，《管理规(guī)定(dìng)》规定(dìng)了主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源的(de)安全管理(lǐ)要求，明(míng)确了证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构的(de)尽职调查和业务审批机制，从安(ān)全的(de)角度作出全面规定。

　　三是促(cù)进(jìn)服务公平合理。《管理规定》将(jiāng)公平合理原则，体现在证券期(qī)货交易所和(hé)证券(quàn)期货经营机构(gòu)从事主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关租用活动的(de)各个(gè)环节，同时也充分注重有(yǒu)关规定落地过程中(zhōng)的可操作性，切实提升(shēng)市场(chǎng)主体的获得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规定》共五章(zhāng)28条，对证(zhèng)券期货行业主机交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明(míng)确立法宗旨、适用范围，从事(shì)主机交易托管服务和相关租用活动的基本原则以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托(tuō)管资源，是指证券期货交易所提供的机房机柜、通信网络、软件或(huò)硬件设施等资源，部署(shǔ)在相关资源的信息(xī)系统可以连接证券期(qī)货交易所交易系(xì)统。

　　其次是证券期货(huò)交易所要求。明确了证券期(qī)货交易所提供(gōng)主机交易托管服(fú)务有关(guān)要(yào)求。主要(yào)包括：要求证券期货交(jiāo)易所实施专(zhuān)区管理，统(tǒng)一专区交易时(shí)延(yán)，建(jiàn)设运维要求不(bù)得低于《证券期货业信息系统(tǒng)托管基本要求(qiú)》中三级系统的(de)受托(tuō)方要(yào)求；从资(zī)源保障(zhàng)、资源分配、服(fú)务申请、服(fú)务协(xié)议、收(shōu)费要求、服务退出(chū)与资源再分配等方(fāng)面保障证券期货交易所提供有关服(fú)务的公(gōng)平合理(lǐ)；加强风险防控，证(zhèng)券(quàn)期货交易所需建立健全监控指标(biāo)及应(yīng)急处置(zhì)机制(zhì)。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证(zhèng)券期货(huò)交易所提供(建发集团是国企还是央企 建发员工有编制吗gōng)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务的(de)，应当将主机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源和其他主机(jī)托管资源进行区(qū)分(fēn)，对主机(jī)交易托(tuō)管资源实施专区管理，并确保(bǎo)相关专区(qū)到(dào)核心(xīn)交易系统通信(xìn)前(qián)端的通信时延(yán)保持(chí)一致(zhì)。

　　再次是证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构要(yào)求。明确了证券期货经营机(jī)构租用主机交易托管(guǎn)资(zī)源有关要求。具体来(lái)看，从安全(quán)保障方面(miàn)，对证券期(qī)货经营机构租(zū)用主机交易(yì)托管资源(yuán)的一般(bān)要求作(zuò)出规定。从能力评(píng)估(gū)、治理架构、尽职(zhí)调(diào)查等方(fāng)面确保证(zhèng)券期货经营机构能(néng)够(gòu)保障客(kè)户设施的安全运行(xíng)。明(建发集团是国企还是央企 建发员工有编制吗míng)确(què)证券期(qī)货经营机构(gòu)对证(zhèng)券期货交易(yì)所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到(dào)，证券期货经营机构(gòu)租用主机(jī)交易托管(guǎn)资源部署客户(hù)提供(gōng)的软件或硬件设施（以下简称证券期货经营机构部(bù)署(shǔ)客户设施）的，应当从(cóng)人(rén)员(yuán)保障、资(zī)金投入、客(kè)户需(xū)求等(děng)方面充分评估，审慎选择服务客户(hù)，确保自身能(néng)力可以保(bǎo)障客户软(ruǎn)件或(huò)硬件设施的(de)安(ān)全运行，并将不同客(kè)户的信息系统、客户与(yǔ)经营机构的信息系统进行有(yǒu)效(xiào)隔离。

　　最后(hòu)是(shì)监督管理。明确证券期货(huò)交易(yì)所的监管报告义务，规定中国证监会(huì)及其(qí)派出机构结合法定职责，对(duì)证券期货交易所及证券期货经(jīng)营机构实施现(xiàn)场检查和非(fēi)现场(chǎng)检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证(zhèng)券期货(huò)交易所违反(fǎn)本规定，或者在监管工作中不履行职责，或者不履行(xíng)本规(guī)定有(yǒu)关报(bào)告义(yì)务(wù)的，中国证监(jiān)会可以对证(zhèng)券期货交易(yì)所采取监管(guǎn)谈话、出具警示函(hán)、责令(lìng)限(xiàn)期(qī)改正(zhèng)等行政监管措施，对(duì)有(yǒu)关高级管理人员给予警(jǐng)告、记过、诫(jiè)勉谈(tán)话、通报批评、撤职等(děng)行政处分(fēn)，并(bìng)责令证券期货交易所对其他(tā)责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货经营(yíng)机构违(wéi)反本(běn)规定，中国证(zhèng)监会及其派出机构可以依照《证券期货业(yè)网络和信息安全(quán)管理(lǐ)办(bàn)法》有关(guān)规(guī)定，对(duì)有关(guān)机(jī)构(gòu)和(hé)人(rén)员采(cǎi)取行(xíng)政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副(fù)总经理(lǐ)刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国(guó)家监(jiān)委驻中国证监会(huì)纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘(liú)逖(tì)涉嫌严重职务违(wéi)法，目前正在接受中(zhōng)央纪委国(guó)家监委驻中国证监(jiān)会纪检监(jiān)察(chá)组和浙江省台州市(shì)监(jiān)委监察(chá)调查(chá)。

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