科创板首(shǒu)批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布(bù)公告(gào)称，其收到证监(jiān)会(huì)下发的(de)《行政处(chù)罚决定书》，将被(bèi)实施(shī)重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所也对(duì)两公司下发拟终止公司股票上市(shì)的事(shì)先告知书，两家公司(sī)的股票(piào)自(zì)4月(yuè)24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息(xī)显示，其收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的(de)申请，保荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决(jué)定书(shū)显(xiǎn)示(shì)，紫晶(jīng)存储存(cún)在(zài)欺诈发行的(de)问(wèn)题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露(lù)招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安(ān)排(pái)资金回款、提(tí)前确认收(shōu)入(rù)等方式(shì)虚增营业收入(rù)、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至(zhì)招(zhāo)股说明书签署日(rì)，未按规定(dìng)披露(lù)对外担保(bǎo)余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过前述(shù)财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额(é)绝对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露(lù)对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负责(zé)人(rén)也(yě)被处(chù)以(yǐ)罚款、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达(dá)易(yì)盛方面，行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券(quàn)发行文(wén)件中隐瞒重要事实(shí)、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实(shí)披露关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达易盛及(jí)其全资(zī)子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛还(hái)存在虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募(mù)集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额(é)高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶(jīng)存储则(zé)被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违(wéi)法事实计算(suàn)，证监会最终(zhōng)对(duì)泽(zé)达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理林(lín)应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应(yīng)岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二(èr)人(rén)均被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情(qíng)下(xià)，两家公司均(jūn)有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均(jūn)持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上海证券(quàn)交易所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法(fǎ)行(xíng)为，将被实施重大(dà)违(wéi)法强制退市。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期(qī)一）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收(shōu)到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上市的事(shì)先告(gào)知书。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听证，提出(chū)陈(chén)述(shù)和申(shēn)辩。交易所(suǒ)由上市委(w许昌学院是一本还是二本分数线，许昌学院是一本还是二本院校ěi)员会就是(shì)否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市事宜进行(xíng)审(shěn)议，并根据上市(shì)委员会(huì)的审核(hé)意见(jiàn)作出是(shì)否终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上市的决定(dìng)。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市(shì)，自(zì)交易所公告对股票作出(chū)终止上市(shì)的决定之日后(hòu)5 个交(jiāo)易日届满的下(xià)一交(jiāo)易(yì)日(rì)起，相关公司股票复牌(pái)并进入退市整理期，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交易所(suǒ)将在退市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)官微发布(bù)消息显示，其已(yǐ)于当(dāng)日收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。上海金融法院称，其将依法审查，及(jí)时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注(zhù)的(de)是，在投(tóu)资者提(tí)起的(de)诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实(shí)控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券(quàn)及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证(zhèng)券曾发(fā)布公告称，因在(zài)执行泽(zé)达易(yì)盛首次公开发行股(gǔ)票并(bìng)在科创板上市(shì)项目中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及(jí)持续督导等业(yè)务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公(gōng)司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公(gōng)告称，关注到上(shàng)海金融(róng)法院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是科创板首批被中(zhōng)国(guó)证监会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚(fá)决定(dìng)书(shū)》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关(guān)注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)后续受理并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关(guān)法律法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参(cān)加普通代表人诉(sù)讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特(tè)别代(dài)表人诉讼。

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