直播短视(shì)频(pín)成为市场风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对(duì)恒(héng)泰证券(quàn)某营业部及员工双双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出(chū)，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工任职期(qī)间实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为第(dì)三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情(qíng)——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平(píng)在(zài)恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某(mǒu)“金融(róng)职业技能学(xué)校(xiào)”引流(liú)，并(bìng)通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业(yè)规(guī)定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得(dé)违规从事营利性经(jīng)营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可能影响(xiǎng)其(qí)独立性的职务(wù)或者(zhě)从事与所在机构(gòu)或者投资(zī)者合法(fǎ)利(lì)益相冲突的活动。基于(yú)此(cǐ)，四川证监局(jú)决定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具(jù)警示(shì)函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合(hé)规管理不到位，未严(yán)格规(guī)范从(cóng)业人员执业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开<48k纸是多少厘米 48k纸是a4纸的一半吗/strong>

　　从前(qián)任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过短视频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇(qí)”账号在视频平台上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官(guān)方(fāng)抖音账号的粉丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量(liàng)过万(wàn)。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名义发(fā)布短视频的(de)账号(hào)数(shù)量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账(zhàng)号运(yùn)营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且(qiě)直播(bō)频率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　48k纸是多少厘米 48k纸是a4纸的一半吗rc="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190907935.png">

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理执业(yè)，执业(yè)岗位(wèi)为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资(zī)咨询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数据程序化有(yǒu48k纸是多少厘米 48k纸是a4纸的一半吗)限公司被(bèi)黑龙江证监(jiān)局(jú)出具警示(shì)函。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工马某某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式向公众(zhòng)提供关于证券市场的(de)分析、预测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测股市(shì)行情、宣(xuān)传并出售投资(zī)服务(wù)，但其未(wèi)取得从事(shì)证(zhèng)券投资咨询业(yè)务的核准，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)从业资(zī)格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监管(guǎn)情(qíng)况通报(bào)，对证券公(gōng)司从业人(rén)员(yuán)网络直播提出(chū)监管要求。证(zhèng)券(quàn)公司工作(zuò)人员通过网络直播(bō)等(děng)形式发表评(píng)论，要确保信(xìn)息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势(shì)，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公司(sī)应(yīng)进一步加强对证(zhèng)券公(gōng)司工作人员直播(bō)展业的管(guǎn)理，完善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事前对直播内(nèi)容(róng)进(jìn)行把(bǎ)关，做(zuò)好内容管理；事中对(duì)直播进(jìn)行(xíng)监测监控，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理，避免(miǎn)产生不(bù)良影响(xiǎng)；直播(bō)中出(chū)现违规情况(kuàng)的，及(jí)时(shí)启动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局(jú)、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络(luò)主播(bō)行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水平(píng)（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取得(dé)相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报(bào)送网络非法证券(quàn)活(huó)动信息的通知，要求排(pái)查(chá)填报证券领域涉及非法证券活(huó)动信息，其(qí)中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营(yíng)机构和人(rén)员等涉非“自媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。