科创板首(shǒu)批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收(shōu)到(dào)证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公司的(de)股票(piào)自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其收到(dào)12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务所(suǒ)均在被起(qǐ)诉(sù)名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺(qī)诈发行(xíng)的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，同年10月获(huò)科创板上市委审(shěn)议同(tóng)意(yì)发行上(shàng)市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安(ān)排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年(nián)分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半(bàn)年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日(rì)，未按规定披露(lù)对外担(dān)保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造(zào)假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的(de)利(lì)润总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储责(zé)令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁(tiě)威(wēi)被(bèi)处10年市(shì)场禁入措(cuò)施(shī)，其他相(xiāng)关(guān)负责(zé)人(rén)也被处以罚款、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈(zhà)发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月(yuè)在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实(shí)披(pī)露关(guān)联交(jiāo)易、股(gǔ)权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达(dá)易盛及其全资子(zi)公司浙(zhè)江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还(hái)存在(zài)虚(xū)增在(zài)建(jiàn)工程(chéng)等(děng)问题(tí)。

　　值得关注(zhù)的(de)是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达易(yì)盛处(chù)以非法(fǎ)所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事(shì)实计算(suàn)，证监会最(zuì)终(zhōng)对泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实控(kòng)人、时任(rèn)董事(shì)长、总经理林应处(chù)以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务(wù)总监、董事会秘(mì)书应(yīng)岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是(shì)，在(zài)4月21日市场全(quán)面大跌的行情下，两家公司(sī)均有不同(tóng)幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户(hù)，户(hù)均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户(hù)数(shù)为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及(jí)被终止上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公(gōng)告称，公司触及《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的(de)重大违法行为，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制(zhì)退(tuì)市。公司(sī)股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到(dào)上交(jiāo)所下(xià)发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事(shì)先告知书。在收到终(zhōng)止上市告(gào)知书后，两家公司可以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是否终止公司股票上市(shì)事宜进(jìn)行审议，并根据(jù)上市(shì)委员(yuán)会的审核意见作(zuò)出是否终(zhōng)止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定，若(ruò)股票被终(zhōng)止上市，自交易所公(gōng)告对股票作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的下一交易(yì)日起，相关公司股票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的交(jiāo)易(yì)期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整理期(qī)届满后5个交易(yì)日(rì)内对股票予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票(piào)最(zuì)终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官(guān)微发布消息显(xiǎn)示，其已于(yú)当日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者(zhě)提(tí)起(qǐ)的诉每天晚上都要弄我，天天晚上想弄我怎么办讼中，被(bèi)每天晚上都要弄我，天天晚上想弄我怎么办告(gào)除(chú)了泽达(dá)易(yì)盛及实控(kòng)人(rén)、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律师(shī)事务(wù)所也(yě)均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券(quàn)曾(céng)发布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证监会(huì)决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务(wù)中(zhōng)心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院(yuàn)收(shōu)到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科(kē)创(chuàng)板首批(pī)被(bèi)中国证监会立(lì)案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，发布(bù)普通代(dài)表人诉(sù)讼权(quán)利登记(jì)公告，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规公(gōng)开(kāi)征(zhēng)集并(bìng)接(jiē)受50名(míng)以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代(dài)表人诉讼并申请转换特(tè)别代表人诉(sù)讼。

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