在(zài)“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基本(běn)方针(zhēn)下，私募(mù)基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基金业协会网(wǎng)站披露(lù)的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反(fǎn)专(zhuān)业化运(yùn)营原则等四(sì)项违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责人的(de)黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规(guī)行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被(bèi)暂停备案(àn)六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会(huì)网站披露了一则(zé)纪(jì)律处分事先告(gào)知书送达公告(gào)。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉(作法与做法的区别，作法与做法的区别是什么shān)基金”）涉嫌(xián)从事(shì)违法违规行为(wèi)，时任高级(jí)管理(lǐ)人员黄(huáng)某应当对此承担法律责(zé)任(rèn)，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在四(sì)项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”最终投(tóu)向(xiàng)指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦(lú)淞(sōng)产业发展(zhǎn)集团(tuán)有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指(zhǐ)定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合私(sī)募(mù)基金管(guǎn)理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分别投(tóu)向上(shàng)海(hǎi)映雪投(tóu)资(zī)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映(yìng)雪(xuě)吴钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海(hǎi)映雪(xuě)在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人、实际控制(zhì)人(rén)，上述交易构成关联交易，但深(s作法与做法的区别，作法与做法的区别是什么hēn)圳雪杉未向投(tóu)资者(zhě)进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是(shì)未落实(shí)投资(zī)者适当性(xìng)管理要求。雪杉(shān)春茗1号(hào)基金的投资者(zhě)王某的基金合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署(shǔ)，但是其风(fēng)险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪杉合(hé)规风控(kòng)负(fù)责人(rén)，应当对发生在各自任(rèn)职(zhí)期间(jiān)公司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金产品备案六个(gè)月；对 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值(zhí)得注意的是，这(zhè)已经不(bù)是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局(jú)曾对(duì)雪(xuě)杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务活动(dòng)中(zhōng)，存在(zài)未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式(shì)对个别(bié)投资者的(de)风险识(shí)别能力和(hé)风险承(chéng)担能力进行评估、未按照(zhào)合同约(yuē)定如实(shí)向投(tóu)资者披(pī)露可能影响投(tóu)资者合法权益的重大信(xìn)息等情(qíng)形(xíng)。依据(jù)《私(sī)募(mù)管(guǎn)理办法》第三(sān)十三(sān)条规(guī)定(dìng)，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行政(zhèng)监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构(gòu)类(lèi)型为(wèi)私募证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人(rén)，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负(fù)责(zé)人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司(sī)为深圳市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投(tóu)资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基(jī)金官网(wǎng)显示(shì)，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期(qī)发(fā)挥(huī)与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资产(chǎn)的投资和并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资策略(lüè)是通过追(zhuī)踪(zōng)资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济(jì)和估(gū)值指(zhǐ)标(biāo)，以(yǐ)分(fēn)析并提取(qǔ)经济周(zhōu)期中的趋势性(xìng)行业和(hé)事件以最大化投(tóu)资上行收益，同时引入(rù)非公开市场投资中的个体性(xìng)估值和(hé)内在价值分析体系，以更好锁定投资(zī)的下行(xíng)风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止更新。

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