直播(bō)短(duǎn)视频成为(wèi)市场风(fēn肉夹馍可以带上飞机吗，肉夹馍可以带上飞机吗国内g)口(kǒu)，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　肉夹馍可以带上飞机吗，肉夹馍可以带上飞机吗国内证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券(quàn)某营业部(bù)及员工(gōng)双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名(míng)员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各(gè)业的(de)新风口，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭(zā肉夹馍可以带上飞机吗，肉夹馍可以带上飞机吗国内o)警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部(bù)及(jí)员工遭遇四(sì)川证(zhèng)监局(jú)开出的(de)警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分(fēn)析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过(guò)收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货(huò)经(jīng)营机构及其工作人(rén)员廉洁(jié)从业规(guī)定(dìng)》，证券期货经营机构工作(zuò)人(rén)员不得违规(guī)从事(shì)营利性经营活动，违规兼任(rèn)可(kě)能影响其独(dú)立(lì)性的职务(wù)或者从事与所在机构或者投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监(jiān)局决定对(duì)熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部也被出(chū)具警示(shì)函。四川证监(jiān)局认为(wèi)，该营业(yè)部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从(cóng)业人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在(zài)离职前(qián)，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视(shì)频(pín)中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰(tài)证券员工名义(yì)发布短视频的账号(hào)数量也(yě)有(yǒu)不少，其(qí)中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频率较高。上月(yuè)直播暂停期(qī)间，大(dà)量粉丝在其(qí)短视频(pín)中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息(xī)显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般(bān)证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技(jì)有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的(de)即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被(bèi)监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构黑龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数据程序(xù)化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容(róng)维证券员(yuán)工马某(mǒu)某无证券投资顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某通过(guò)抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券市场的(de)分析(xī)、预测或(huò)建议(yì)行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出(chū)售投资服(fú)务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业务的(de)核(hé)准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构(gòu)部下(xià)发机构(gòu)监管(guǎn)情况通(tōng)报，对证券(quàn)公司从业人(rén)员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表(biǎo)评(píng)论(lùn)，要确保信息(xī)来源合法合(hé)规、研(yán)究方法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司(sī)应(yīng)进一步加强对(duì)证券公司(sī)工作(zuò)人员直(zhí)播展业的(de)管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事(shì)前对直播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及(jí)时处理，避(bì)免产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情(qíng)况的，及(jí)时启(qǐ)动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电(diàn)视(shì)总(zǒng)局(jú)、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播(bō)应(yīng)取得相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外(wài)，近(jìn)期中证(zhèng)协也向(xiàng)各(gè)家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查(chá)报送(sòng)网络非法(fǎ)证券(quàn)活动信息的通知(zhī)，要求排查填(tián)报证券(quàn)领(lǐng)域(yù)涉(shè)及非法证券(quàn)活(huó)动信息，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经(jīng)营(yíng)机(jī)构和人(rén)员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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