昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托(tuō)管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会公(gōng)开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　进(jìn)一步规范证券期(qī)货市场主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活(huó)动

　　为(wèi)规范证券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管活动，保(bǎo)护投资者合法权益(yì)，维护证券(quàn)期货(huò)市场安全平(píng)稳运(yùn)行，证监(jiān)会起草了《证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以下简称《管理(lǐ)规定(dìng)》），于(yú)昨日向社会公开征求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)向市(shì)场相关机构提供主机交易托管(guǎn)资源(yuán)安徽财经大学选课系统，安徽财经大学教务处官网点学生系统，为行(xíng)业提(tí)供信息科技基础支撑服务(wù)，对(duì)于提升行业信息基础(chǔ)设施运(yùn)维水平，保障行业(yè)信(xìn)息系统安全(quán)稳定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随(suí)着证券期货市场的(de)不(bù)断发(fā)展，主机交易(yì)托(tuō)管资源分配不尽(jǐn)合理、线路时延不尽一致(zhì)、安全保(bǎo)障能(néng)力(lì)有待提升(shēng)等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一(yī)步规(guī)范(fàn)证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动，促进(jìn)证券期货市(shì)场的平稳健康发展，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理(lǐ)规定》起(qǐ)草思(sī)路有三。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业(yè)务活动(dòng)的具体特点，《管(guǎn)理规定(dìng)》将主机交易(yì)托(tuō)管相关(guān)主体分为(wèi)证券期(qī)货(huò)交易所和证券(quàn)期(qī)货经营机构两(liǎng)部(bù)分，分别提出完(wán)善的监管(guǎn)要(yào)求，并要求其他(tā)类(lèi)型的参与主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实守住安(ān)全底(dǐ)线(xiàn)。安全运行(xíng)是从(cóng)事主机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动(dòng)的基础(chǔ)和前提，《管理规(guī)定(dìng)》规定了主机交易托管资源(yuán)的安全管理要(yào)求(qiú)，明确了证券期(qī)货经(jīng)营机构的尽职调查和业务审批机(jī)制，从(cóng)安全(quán)的角度作出全面(miàn)规定。

　　三是(shì)促(cù)进服务公平合理。《管理规定》将公平(píng)合(hé)理原则，体现在证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所和证券期货经(jīng)营(yíng)机构从事主机(jī)交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用(yòng)活动的各个环节，同时也充分注重(zhòng)有关规定落地过程中的可操作性，切实(shí)提升市场主(zhǔ)体的获得(dé)感(gǎn)。

　　从(cóng)主要内容来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证券(quàn)期(qī)货行业主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动提出(chū)了要求(qiú)。

　　具体来(lái)看，首先是总则(zé)明确立法宗旨、适(shì)用范围，从事主机交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动(dòng)的基(jī)本原(yuán)则以及(jí)监(jiān)督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓(wèi)主机交易(yì)托管资源，是指(zhǐ)证券期(qī)货交(jiāo)易所提供(gōng)的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施(shī)等资(zī)源，部署在相关资源的信息系统(tǒng)可以连接证券期货(huò)交易所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券(quàn安徽财经大学选课系统，安徽财经大学教务处官网点学生系统)期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)要求。明(míng)确了证券期货交(jiāo)易所提供主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)有关要(yào)求。主(zhǔ)要包括：要求证券期货(huò)交易(yì)所实施专区管理，统一专区交(jiāo)易时延，建设运维要求不得低于《证券(quàn)期货业信息系统托(tuō)管基本要求》中三级系统的受(shòu)托方要求；从资源(yuán)保(bǎo)障、资源分配、服务(wù)申(shēn)请、服务(wù)协议(yì)、收(shōu)费要求、服务退出与资源(yuán)再分配等方面(miàn)保障(zhàng)证(zhèng)券期货交易所提(tí)供有关服务的(de)公平合理；加强风险防(fáng)控，证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)需建立健全监控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货交易所提供(gōng)主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服务的，应当(dāng)将(jiāng)主机交易(yì)托管资源(yuán)和其他(tā)主机托管资源进行区分，对主机交易托(tuō)管资源实施专区(qū)管理，并确保相关(guān)专区到核(hé)心交易系统通信前端(duān)的通(tōng)信时延保持一致。

　　再次是(shì)证(zhèng)券期货经(jīng)营机构要(yào)求。明确(què)了证券期货经营机构租用主机交易(yì)托管资源有关要求。具(jù)体来看(kàn)，从安全保障方面，对证(zhèng)券期货经营(yíng)机构租用主机交易(yì)托管(guǎn)资源的一般要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽(jǐn)职调查(chá)等方(fāng)面确保(bǎo)证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)能(néng)够保障客(kè)户设施的安全运行(xíng)。明确证券期货经营(yíng)机构对(duì)证券(quàn)期货交易所的报告(gào)要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期货经(jīng)营机构租用(yòng)主机交易(yì)托管资源部署客户提供的(de)软件或(huò)硬件(jiàn)设施（以下简称证券期货经营机(jī)构(gòu)部署客户设施）的(de)，应当从人员保障(zhàng)、资(zī)金投入、客户需求等(děng)方面充分评估，审(shěn)慎选(xuǎn)择(zé)服务客户，确保(bǎo)自身(shēn)能(néng)力(lì)可以(yǐ)保障客户(hù)软件或硬件设施的安全(quán)运行，并将不同(tóng)客户的信息(xī)系统(tǒng)、客户与经(jīng)营机(jī)构的(de)信(xìn)息系统进(jìn)行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明确证券(quàn)期(qī)货交易所的监管报告(gào)义务，规定中(zhōng)国证监会及(jí)其派出(chū)机构结合法定(dìng)职责，对证券期(qī)货(huò)交易(yì)所及证券期货经营机构实施(shī)现场检(jiǎn)查和非(fēi)现场(chǎng)检查，并规(guī)定相应(yīng)罚(fá)则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货(huò)交易所违反本规定，或者在监管工作中不(bù)履(lǚ)行职(zhí)责，或者(zhě)不履行本规定有关(guān)报告义务的，中国证监会可(kě)以对(duì)证券期货交(jiāo)易(yì)所采取监管谈话、出具警示函(hán)、责令限期改正等行政监管措施，对(duì)有关高级管理人(rén)员给予警告、记过(guò)、诫勉谈(tán)话、通报(bào)批(pī)评、撤职等行政处(chù)分，并责令证券期货交(jiāo)易(yì)所对(duì)其他(tā)责(zé)任人(rén)给(gěi)予纪律处分。

　　证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构违反本(běn)规定，中(zhōng)国证(zhèng)监会及其派出(chū)机构可以依照《证券(quàn)期货业网络和信息安全管(guǎn)理办法》有关规定，对(duì)有关机构和人员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原(yuán)副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪(jì)检监察组、浙江省(shěng)纪委(wěi)监委消息，上海证券交易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法，目前正(zhèng)在(zài)接(jiē)受中央纪(jì)委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪(jì)检监察组和浙江省台州市(shì)监委监(jiān)察(chá)调(diào)查。

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