科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证(zhèng)监(jiān)会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实施(shī)重(zhòng)大违法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公司(sī)下发(fā)拟终(zhōng)止公司股票上市的(de)事先告知(zhī)书(shū)，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融(róng)法院(yuàn)消息显示(shì)，其收到12名(míng)投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代(dài)、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师(shī)事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创板上市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验(岭南大学位置在哪里啊，岭南大学在哪个城市yàn)收单据入账(zhàng)、安(ān)排资金回(huí)款、提前确(què)认收(shōu)入等方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》未(wèi)按规(guī)定披露的(de)2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上(shàng)半年末对(duì)外(wài)担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规定披(pī)露对外(wài)担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过前(qián)述财(cái)务(wù)造假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的(de)利(lì)润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存(cún)在未按(àn)规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入措施(shī)，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他(tā)相(xiāng)关(guān)负(fù)责人也(yě)被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公(gōng)告的(de)证券发行文(wén)件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如(rú)实(shí)披露关(guān)联交易(yì)、股权(quán)代持(chí)情况等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展(zhǎn)虚(xū)假业(yè)务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记(jì)载(zài)的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增(zēng)在建工程等(děng)问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额(é)20％的处(chù)罚，罚款金额高(gāo岭南大学位置在哪里啊，岭南大学在哪个城市)达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额(é)3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他违法事(shì)实(shí)计算，证监会最终对泽(zé)达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务(wù)总(zǒng)监、董事会(huì)秘(mì)书应岚被罚1300万元，二(èr)人(rén)均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达(dá)A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进(jìn)入(rù)到停牌及被终(zhōng)止上市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及(jí)《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强制(zhì)退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收(shōu)到上交所下发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告(gào)知(zhī)书。在收到终止(zhǐ)上市(shì)告知(zhī)书后，两家公司可(kě)以根据规(guī)定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止公司(sī)股票上(shàng)市事宜进行(xíng)审议(yì)，并根据上市委员会的审核(hé)意见作出(chū)是否终止公司(sī)股票上市(shì)的决定。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，若股(gǔ)票被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自(zì)交(jiāo)易所公告对股票作(zuò)出终止上市的(de)决定之日后5 个交(jiāo)易(yì)日届满(mǎn)的下一交易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司(sī)股(gǔ)票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票简称前(qián)冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的(de)交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整(zhěng)理期届满后5个(gè)交易(yì)日(rì)内对股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最终终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微发(fā)布消息显示，其(qí)已于当日收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷(fēn)的申请。起诉投资(zī)者同时(shí)申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其将依法审(shěn)查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实(shí)控人(rén)、董监高等，中介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务所也均(jūn)在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板(bǎn)上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会(huì)决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心公告(gào)称，关注(zhù)到上海金融法院收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人(rén)诉(sù)讼程(chéng)序审(shěn)理案件。泽达易盛是(shì)科创(chuàng)板首(shǒu)批被中国证监(jiān)会立(lì)案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法院后续受(shòu)理并裁定适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开(kāi)征(zhēng)集并(bìng)接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加(jiā)普通代(dài)表人诉(sù)讼并申(shēn)请转换(huàn)特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。

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