科创板首批(pī)退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布(bù)公告称，其(qí)收(shōu)到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公司的(de)股票(piào)自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛、林(lín)应(yīng)等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务(wù)所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证监会行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶(jīng)存(cún)储存在(zài)欺诈发(fā)行的问题(tí)。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委(wěi)审(shěn)议(yì)同意发行上市，2020年(nián)3月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据(jù)入账、安排资金回款、提(tí)前(qián)确认收(shōu)入等(děng)方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披(pī)露的2016年末、春夏秋冬春为首下联是什么，春夏秋冬春为首下联怎么对2017年(nián)末以(yǐ)及(jí)2019年上半年(nián)末对外担保(b春夏秋冬春为首下联是什么，春夏秋冬春为首下联怎么对ǎo)余额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签(qiān)署日，未(wèi)按(àn)规定披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继续(xù)通过前(qián)述财(cái)务(wù)造假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载的利润(rùn)总额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶(jīng)存储(chǔ)责(zé)令改(gǎi)正，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采取终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市(shì)场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也(yě)被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决(jué)定书显示(shì)，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在(zài)公告的(de)证(zhèng)券(quàn)发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚(xū)假(jiǎ)内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚(xū)增(zēng)营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚(xū)假合(hé)同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对(duì)于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计(jì)算(suàn)，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处(chù)以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经(jīng)理、财(cái)务(wù)总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被(bèi)采取(qǔ)终身(shēn)市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的是(shì)，在4月21日市春夏秋冬春为首下联是什么，春夏秋冬春为首下联怎么对(shì)场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总户数为(wèi)6538户，户均持(chí)股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落(luò)地(dì)”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创(chuàng)板股票上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的(de)重(zhòng)大(dà)违法行为，将被实(shí)施重大违法强制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司均收到上交(jiāo)所下(xià)发(fā)的拟终止公(gōng)司股票上市的(de)事先告知书。在收(shōu)到终(zhōng)止上(shàng)市告(gào)知书(shū)后，两家公司(sī)可(kě)以根据规(guī)定申请听(tīng)证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若(ruò)股票(piào)被终止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终(zhōng)止上市的(de)决定(dìng)之(zhī)日后5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股票复牌(pái)并进入退市整理期，并在股(gǔ)票(piào)简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所将在退市整理(lǐ)期(qī)届满后(hòu)5个交易日内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官(guān)微(wēi)发布消息显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件(jiàn)。上(shàng)海金融法院称(chēng)，其将依法审查(chá)，及时(shí)公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资(zī)者提起(qǐ)的诉讼中，被(bèi)告除(chú)了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高(gāo)等，中(zhōng)介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告(gào)称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)股票并在科创板上市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承销及持(chí)续(xù)督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉投资(zī)者同时(shí)申请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序(xù)审(shěn)理案(àn)件。泽达易盛是科(kē)创板首(shǒu)批被中国(guó)证监会立案调查(chá)公(gōng)司(sī)，根(gēn)据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上(shàng)海金(jīn)融法院后(hòu)续(xù)受理并裁(cái)定(dìng)适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，发布普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼权利登记公告(gào)，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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