科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证监会(huì)下发(fā)的《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违(wéi)法强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所也对两公司(sī)下发拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的(de)事先(xiān)告知书，两家(jiā)公(gōng)司的股(gǔ)票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的(de)申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东兴证券(quàn)及(jí)两名保代(dài)、天健会计师事务所、康达律师(shī)事(shì)务所均在被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证监会行(xíng)政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书》通过(guò)虚构销售合(hé)同、伪(wěi)造物流单据(jù)和(hé)验收单(dān)据入账、安排资金(jīn)回(huí)款(kuǎn)、提前确认(rèn)收入等(děng)方式虚增营业收入、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未(wèi)按规定披(pī)露(lù)的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半(bàn)年末(mò)对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说(shuō)明书签(qiān)署日，未按规(guī)定披(pī)露(lù)对外(wài)担保余额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存(cún)储责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入(rù)措施，其他相关负责(zé)人(rén)也被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场禁入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券(quàn)发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营(yíng)业(yè)收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易(yì)、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记载的利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期(qī)报(bào)告记(jì)载的利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存(cún)在虚增在建(蜜蜡哪里产的最好，中国蜜蜡产地哪里的最好的jiàn)工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值得关注的(de)是(shì)，对于(yú)欺诈发(fā)行部(bù)分，证监会(huì)对泽(zé)达易盛处(chù)以非法所(suǒ)募(mù)集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存(cún)储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他(蜜蜡哪里产的最好，中国蜜蜡产地哪里的最好的tā)违(wéi)法(fǎ)事(shì)实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时(shí)任董(dǒng)事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均(jūn)被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下(xià)，两家(jiā)公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股(gǔ)股东总户数为(wèi)6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司也(yě)进入到停牌(pái)及被(bèi)终(zhōng)止上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双蜜蜡哪里产的最好，中国蜜蜡产地哪里的最好的双发布公告称，公司触及《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行为，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发(fā)的拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的(de)事(shì)先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告(gào)知(zhī)书后，两家(jiā)公司可以根据规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩(biàn)。交易所由上市委员会(huì)就(jiù)是否(fǒu)终止公司股票上市事(shì)宜(yí)进行审(shěn)议，并根据上市委员会的(de)审(shěn)核意见作出是否终止公(gōng)司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终止上市，自(zì)交(jiāo)易所公(gōng)告对(duì)股(gǔ)票作(zuò)出终止上市的决定之(zhī)日后5 个交易日(rì)届满的下一交易(yì)日起，相关(guān)公(gōng)司股(gǔ)票复牌并进入(rù)退市(shì)整理期，并在股票简称(chēng)前(qián)冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易(yì)期限为(wèi)15 个(gè)交易日。交易所将(jiāng)在退市整理期(qī)届满后5个(gè)交易日内(nèi)对股票予以摘(zhāi)牌(pái)，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收(shōu)到(dào)12名(míng)投资者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查(chá)，及(jí)时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提(tí)起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达(dá)易盛(shèng)及实控人、董监高等(děng)，中介机构(gòu)东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证券(quàn)曾(céng)发布(bù)公(gōng)告称，因在执行泽(zé)达易盛首次(cì)公开发行股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决(jué)定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服(fú)务中(zhōng)心公告(gào)称，关注到(dào)上海金(jīn)融(róng)法院收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任(rèn)纠纷的(de)申请，起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会(huì)立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚(fá)决定书(shū)》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中(zhōng)心将密切(qiè)关(guān)注诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院后(hòu)续受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)，发布普通代(dài)表(biǎo)人诉讼权(quán)利登记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法(fǎ)规公开征集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参(cān)加普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉(sù)讼。

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