直播(bō)短(duǎn)视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券(quàn)某(mǒu)营业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰(tài)证券该(gāi)名(míng)员工任职期间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来(lái)看详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部及员工遭遇(yù)四川证(zhèng)监(jiān)局开出的警示函(hán)，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布(bù)短(duǎn)视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为某“金融(róng)职(zhí)业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取(qǔ)直(zhí)播(bō)打赏、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其(qí)工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构工作人员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可(kě)能影响其独立性的职(zhí)务或者从(cóng)事与所在机(jī)构(gòu)或(huò)者投资者(zhě)合法利益相冲突的活动(dòng)。基(jī)于(yú)此，四(sì)川证监局决(jué)定对熊某平(píng)采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部(bù)也(yě)被出具警示(shì)函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规(guī)管理不到位，未严格规范从业人(rén)员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗(qí)下热衷于通过短视频(pín)平台(tái)进行(xíng)推广(guǎng)的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注(zhù)个人(rén)职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。中国东八区有哪些城市 整个中国都在东八区吗在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖音(yīn)账号的(de)粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频(pín)播放(fàng)量过(guò)万。在抖音平(píng)台(tái)上以恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工名(míng)义发布短视频的账号数(shù)量也有(yǒu)不(bù)少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此(cǐ)次(cì)被(bèi)监(jiān)管点名(míng)的(de)恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不(bù)长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其(qí)短(duǎn)视(shì)频中留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协(xié)登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登(dēng)记，登记(jì)岗位(wèi)为(wèi)“一(yī)般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执(zhí)业(yè)，执(zhí)业岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问(wèn)题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的(de)问(wèn)题(tí)。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据(jù)程序(xù)化(huà)有限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局(jú)出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某通(tōng)过抖(dǒu)音直(zhí)播形式向公众提(tí)供关于证券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨(jù)额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过(guò)微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并出(chū)售投资(zī)服务，但(dàn)其未取得从事(shì)证券(quàn)投资(zī)咨询业务的(de)核准，不中国东八区有哪些城市 整个中国都在东八区吗具备证券投资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对(duì)证券公司从业(yè)人员网(wǎng)络直(zhí)播提出监管要(yào)求。证券公司(sī)工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投(tóu)资和理性(xìng)投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券公司应(yīng)进一步加强对证券公司工作人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做好内容管理(lǐ)中国东八区有哪些城市 整个中国都在东八区吗；事(shì)中对直播进行(xíng)监测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时(shí)处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电视(shì)总局、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同(tóng)制定了(le)《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要(yào)较(jiào)高专业水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的(de)直(zhí)播内容，主(zhǔ)播(bō)应(yīng)取得相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也向各(gè)家证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公司下发(fā)关于排查报送网络非法证券(quàn)活动信息(xī)的通知，要(yào)求排查填报证券领域涉(shè)及非法证(zhèng)券(quàn)活动信息，其中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证(zhèng)券经(jīng)营机构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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