金融界5月5日消息 央行(xíng)、香港证(zhèng)券及期货事务监察委员会、香港(gǎng)金融管理局即将(jiāng)正式启动香港与内(nèi)地(dì)利率互换市(shì)场互联(lián)互通合作。北向互换通下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启动(dòng)。初期，全部境画的作者是谁 画的作者是高鼎吗外投(tóu)资者(zhě)通过(guò)北向互(hù)换通开(kāi)展利率互换交易(yì)在轧差后的名义(yì)本金净额每(měi)日不超过人民币200亿(yì)元(yuán)，后续可根据市场情况适时调整(zhěng)额(é)度(dù)。

　　全文(wén)如(rú)下：

　　中国人民银行、香港证(zhèng)券及期货事务监察委员会(huì)、香(xiāng)港(gǎng)金融管(guǎn)理局即将正(zhèng)式启(qǐ)动香港与内地利率互换市场互(hù)联互通合作(zuò)

　　为促进内地与香港金融衍生(shēng)品(pǐn)市场(chǎng)的协(xié)同(tóng)发展，构建高水平金融(róng)开放格局，2022年(nián)7月4日(rì)，中(zhōng)国(guó)人民(mín)银行（以下简称人民银行）、香港证券及期货事务监察(chá)委员会（以(yǐ)下简称香港证监会）、香港金融管理(lǐ)局(jú)（以下简称(chēng)香港金(jīn)管(guǎ画的作者是谁 画的作者是高鼎吗n)局）发布联合(hé)公告，同意中国外汇(huì)交易中心（全国银行(xíng)间(jiān)同业拆借中心）（以(yǐ)下简称外汇交易中(zhōng)心）、银行(xíng)间市场清算所股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称上海清算所）和香港场外(wài)结算有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下简称场(chǎng)外结(jié)算公司）开(kāi)展香港与内地(dì)利(lì)率(lǜ)互换(huàn)市(shì)场互联互通合作（以下简称“互换通”），初期先行开通(tōng)“北向互换(huàn)通(tōng)”，香港(gǎng)及(jí)其他国家和地区的境(jìng)外投(tóu)资者可通过两地基础设施互联互通参与(yǔ)内(nèi)地银行间金融衍生品市场。自联合公告(gào)发布以来，“互换通”的各项准备工作进展顺利，“北向互换通”下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。为便于“北(běi)向互换通”的顺利(lì)推出(chū)，现就有关事宜说明(míng)如下：

　　一、“北(běi)向互换通”的相关交易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向互换通”初期可(kě)交易品(pǐn)种为利率互换产品，报价、交易(yì)及结算币种为(wèi)人(rén)民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者（即互(hù)换通报价商）需与(yǔ)外(wài)汇交易中心签署(shǔ)报(bào)价商(shāng)协议，并为上(shàng)海清算(suàn)所(suǒ)利率互(hù)换集中清算(suàn)业务的清(qīng)算(suàn)会员或该类会(huì)员的(de)清算客(kè)户。

　　2.参(cān)与“北向互换通”的境外(wài)投资者(zhě)为符合(hé)人民银(yín)行要(yào)求并(bìng)完(wán)成内地银行间债券(quàn)市场准入备案(àn)的境外机构投资者，并经外(wài)汇(huì)交易中心开通“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通”交易权(quán)限(xiàn)。拟申请(qǐng)开通(tōng)“北(běi)向互换通”交易权限的(de)境外(wài)投资者需同时(shí)申请成为场外(wài)结算公司(sī)的(de)清算(suàn)会员或该类(lèi)会员的清算客户。

　　（三）交易(yì)及结算：

　　1.交易安排：外汇交易(yì)中心与人民银行认可的境外电子(zi)交易平台互联提供交易服(fú)务(wù)。

　　2.清算安排：上海(hǎi)清算所(suǒ)和场外(wài)结(jié)算公司(sī)建立中央对手方清算机(jī)构互联互通，共同(tóng)向境内外投资者(zhě)提供清(qīng)算、结算服务。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交(jiāo)易(yì)额度(dù)：初期(qī)，全部境外投(tóu)资者通过“北向互(hù)换通”开(kāi)展利率互换交易在轧差后的(de)名义本金净(jìng)额每日不超(chāo)过人(rén)民币200亿元，后(hòu)续可根(gēn)据(jù)市场(chǎng)情况适时调整额(é)度。

　　2.清算额度：上海清算所与(yǔ)场外结算公司针对双方(fāng)清算所之间的(de)风险敞口建立“互换(huàn)通”资源(yuán)池。初期，上海清算所与(yǔ)场外结算公司之间净(jìng)头寸对应的“互换通”资(zī)源池风险(xiǎn)敞口设(shè)定(dìng)上限(xiàn)不超(chāo)过人民币(bì)40亿元(yuán)，后续可根据(jù)市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　二、人(rén)民银行、香港证监会和香港金管(guǎn)局(jú)已就“互换通”涉(shè)及的跨境(jìng)监管合作原则和(hé)具体安排(pái)达成共识，并签署了(le)《关于(yú)内地-香港(gǎng)债券(quàn)及衍生品市场相(xiāng)关事宜的谅(liàng)解备忘录》。备忘(wàng)录健全了两地监管机构在债券及衍生品市场(chǎng)方面(miàn)的监(jiān)管合作安排和(hé)联络协商机制，共同维护(hù)“互换通”的正常运行、金融市场稳定和公(gōng)平交易秩(zhì)序。

　　三(sān)、外汇(huì)交易中(zhōng)心、上海清算所和场外结算公司(sī)应(yīng)当依法履(lǚ)行“互换(huàn)通”下(xià)的各项职责(zé)，组织市场各方有序开展“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”业(yè)务。清算会(huì)员应当遵(zūn)守相关监管(guǎn)规定及(jí)业务规则，加强内部控制，防范(fàn)和(hé)控(kòng)制风险，做好投资者教育和服务(wù)，切(qiè)实维护投(tóu)资者合法权益。投资者应(yīng)当充分(fēn)了解(jiě)两地市场法律法(fǎ)规、业务规则和实践操作的差异，评估和控制风险，理性开展相关(guān)投资。

　　市(shì)场各方(fāng)应进(jìn)一步(bù)做好(hǎo)准备(bèi)工作，确保(bǎo)“北向互换通(tōng)”顺利启动。有兴趣参与“北(běi)向互(hù)换通”的投资者可(kě)联(lián)系外汇交易中心、上海清算所(suǒ)、场(chǎng)外结算公司为参与做(zuò)准备。

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