金融(róng)界4月(yuè)21日消息 证监会有关(guān)部门负责人就泽(zé)达(dá)易盛案(àn)、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严(yán)打击证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发(fā)行(xíng)人、控股股东、实际(jì)控(kòng)制人、中介机构及其(qí)责(zé)任人员等相关责任主体进(jìn)行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责(zé)。如在上述(shù)两(liǎng)案的行政责任(rèn)方面，我会(huì)依法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存(cún)储技术股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及(jí)相关责任人作出行(xíng)政处罚和(hé)市场禁(jìn)入决定，分(fēn)别对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储及(jí)相(xiāng)关责(zé)任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责(zé)任人员采取证券市场(chǎng)禁入措(cuò)施。同时，我会(huì)加强(qiáng)与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依(yī)法及时移送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据(jù)《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股票上市规则(zé)》的规定(dìng)，上(shàng)海证券交易所将依法对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适格(gé)投资者及时有效地追究违规(guī)上市(shì)公司及其相关中介机构等(děng)责任主体(tǐ)的民事(shì)赔偿责(zé)任(rèn)。民(mín)事责(zé)任是资本市场法律(lǜ)责(zé)任(rèn)体系的重(zhòng)要组(zǔ)成部(bù)分(fēn)，是对违法行为(wèi)进行立体式追责的(de)重要一(yī)环，也(yě)是提高资本市场违法违规成本的重要(yào)举措(cuò)。我(wǒ)会将进(jìn)一(yī)步畅通投资者权利(lì)救(jiù)济渠(qú)道，维护(hù)投资者合法权益(yì)，督促(cù)市场参(cān)与各方归位(wèi)尽责，形(xíng)成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的证(zhèng)券公司、出(chū)具(jù)审计报告的或(huò)者法律意见(jiàn)书的证券服务机构(gòu)等违规主体实(shí)施(shī)精准打(dǎ)击。如果相关(guān)中介机构故意参与造假，情节恶(è)劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司法机关(guān)处理；如果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中介机构主要涉(shè)嫌(xián)执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会(huì)将按照过责相当的法治理念(niàn)，综(zōng)合考(kǎo)虑违法程度(dù)、案件情况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损失意(yì)愿和能力(lì)等因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中介(jiè)机(jī)构为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关(guān)于(yú)中介机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机(jī)构从业人员的道德(dé)水准、专业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业(yè)水平等(děng)，是保(bǎo)障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案(àn)件中发(fā)现相关中介机构责(zé)任(rèn)人员(yuán)存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者(zhě)合法权(quán)益(yì)，目前在投资者保护(hù)方(fāng)面(miàn)有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷(fēn)调(diào)解、先(xiān)行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一(yī)系(xì)列投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度。这些制度(dù)各(gè)有优势，对于个(gè)案中采(cǎi)用何种方式(shì)，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同投(tó凛冽和凌冽的区别是什么，凌冽与凛冽拼音u)资(zī)者赔偿救济(jì)制(zhì)度的适用条件(jiàn)、投资者获(huò)赔的充分性和有效性、赔付(fù)责任(rèn)主体的(de)意愿和能(néng)力等因素，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已(yǐ)经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉(sù)讼起(qǐ)诉材料(liào)，中证中小投(tóu)资者服(fú)务中心发布公告，表示(shì)密(mì)切关注泽达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请参加该案(àn)并转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资者的合法权益可以在(zài)诉讼程(chéng)序中得(dé)到保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储案，中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)申请首(shǒu)次公开(kāi)发行股票的保荐机构(gòu)和主承销商，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹(chóu)备投资者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专项基金(jīn)（上述(shù)金额为公司初步估算结果，基(jī)金规模将(jiāng)根据最终计算(suàn)的适(shì)格投资者(zhě)损(sǔn)失赔付金(jīn)额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者的(de)投(tóu)资损(sǔn)失。先行赔付(fù)可以高效(xiào)、快捷地(dì)解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者可以积极参(cān)与先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司披(pī)露的公告(gào)中提出(chū)向(xiàng)证监会提交证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监(jiān)会将如(rú)何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证券(quàn)领域行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度(dù)是指(zhǐ)国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构(gòu)对涉(shè)嫌证(zhèng)券期货违法的(de)单位或者个人(rén)进行调查期间，被调(diào)查的当事人承诺(nuò)纠(jiū)正(zhèng)涉嫌(xián)违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损害或者(zhě)不良影响并经国务院证券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理机构认可，当事(shì)人履行(xíng)承诺后国务(wù)院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构终止案件调查的行政执法方式(shì)。相关(guān)法律法规明确规定了当事人承(chéng)诺制(zhì)度的(de)基本(běn)流(liú)程、适用范(fàn)围、监督制约机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金(jīn)数额的(de)确定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为可能(néng)获得的收(shōu)益或者(zhě)避免(miǎn)的(de)损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法可能(néng)被处以罚款和没(méi)收违法所得的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款数额，且可(kě)用于赔(péi)偿投资者损(sǔn)失(shī)，在证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺这(zhè)一程(chéng)序中，既(jì)可(kě)以实现(xiàn)对申(shēn)请人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也可以有(yǒu)效便捷(jié)地(dì)补偿投资者的损(sǔn)失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到行政(zhèng)追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会(huì)提交当(dāng)事人承诺(nu凛冽和凌冽的区别是什么，凌冽与凛冽拼音ò)申请，我会将(jiāng)依据(jù)《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》《证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机(jī)构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股(gǔ)份有限公(gōng)司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达(dá)律师事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构(gòu)因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关执业过程(chéng)中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日(rì)已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对(duì)中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会(huì)计师事务凛冽和凌冽的区别是什么，凌冽与凛冽拼音所(suǒ)、致同会计师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构启(qǐ)动(dòng)了(le)相关调查(chá)工作，后续将根据其(qí)在(zài)相关(guān)执业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动(dòng)先行赔付以及申请(qǐng)证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)等(děng)情(qíng)形(xíng)，依法进行下一步处理(lǐ)。需要(yào)指出的(de)是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在上述案件中(zhōng)的执业(yè)行为，如果发现有关责任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资(zī)本市场高质量发展的重要(yào)力(lì)量(liàng)，中介(jiè)机构及其(qí)从业人员应当严格遵(zūn)守法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信、廉洁自(zì)律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正的企业文(wén)化和行业文(wén)化，珍(zhēn)视(shì)行(xíng)业声誉。

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