在“扶(fú)优限劣”的基本(běn)方针下，私(sī)募基金行业监管趋(qū)严(yán)，近(jìn)日又有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露的一(yī)则公(gōng)告显示，雪杉基金存(cún)在违(wéi)反专业化运营原则(zé)等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其(qí)私募基(jī)金产(chǎn)品备案六个月；对时任(rèn)雪杉(shān)基金合规(guī)风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业协(xié)会网站披露了一则纪律处分事先(xiān)告知书送(sòng)达(dá)公告。经查，深圳雪杉(shān)基金(jīn)管(guǎn)理有限公司(sī)（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时(shí)任高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄某(mǒu)应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上(shàng)海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人关(guān)联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额(é)，该产品通过(guò)深圳雪(xuě)杉在管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资基金”最终投向指定债(zhài)券产品。其(qí)二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业(yè)发展集团有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由(yóu)该(gāi)产品(pǐn)购(gòu)买指定债券。以上行为不符合私募(mù)基金(jīn)管(guǎn)理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)自制苏打水可以降尿酸吗，自制苏打水和买的苏打水区别3号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投(tóu)向上海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向(xiàng)上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控制(zhì)人，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者(zhě)进行明确、充(chōng)分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未落实(shí)投资者适当(dāng)性管(guǎn)理要(yào)求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金(jīn)合同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深(shēn)圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工(gōng)存在兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合规风控负(fù)责人，应当(dāng)对发生在各自任职期(qī)间公司的违规行为承担相(xiāng)应(yīng)责任(rèn)。

　　根(gēn)据(jù自制苏打水可以降尿酸吗，自制苏打水和买的苏打水区别)相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对(duì)深(shēn)圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募(mù)基金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告(gào)显示(shì)，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务(wù)活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查(chá)等方(fāng)式对个别(bié)投资者的风险识别能力(lì)和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照(zhào)合同约定如实向投资(zī)者披露可(kě)能影响投资者合法权益的重大(dà)信(xìn)息(xī)等情(qíng)形。依(yī)据《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规(guī)定，决定(dìng)对其(qí)采取出具警示函(hán)的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资(zī)本为3250万(wàn)元(yuán)，机构类型(xíng)为私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金管(guǎn)理(lǐ)人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉基金曾进(jìn)行(xíng)高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总(zǒng)经理为(wèi)汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募股(gǔ)权(quán)、创业投资基(jī)金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等宏观(guān)经济和(hé)估(gū)值指标，以分析并提取经济周期中的趋势(shì)性行业和事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的个体性估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更(gèng)好锁(suǒ)定投资(zī)的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基金官(guān)网的新闻动态便(biàn)停止(zhǐ)更新。

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