金融界4月21日消(xiāo)息(xī) 证监会有关部门(mén)负责人就泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监会(huì)有关部门(mén)负(fù)责人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和(hé)金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击(jī)证券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯(fàn张含韵当年发生了什么事，张含韵以前发生什么事)罪案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资(zī)本市场违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监(jiān)管(guǎn)机(jī)构，如何推动对(duì)上述发行人、控股股东、实(shí)际(jì)控制(zhì)人(rén)、中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及其责(zé)任(rèn)人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资者合法权(quán)益，危(wēi)及市(shì)场秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院张含韵当年发生了什么事，张含韵以前发生什么事对资(zī)本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发(fā)行人及(jí)相关控股股东(dōng)、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责(zé)。如(rú)在上述两(liǎng)案的行(xíng)政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存储技术(shù)股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任(rèn)人作出(chū)行(xíng)政处罚和市(shì)场禁(jìn)入(rù)决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员(yuán)采取证券(quàn)市场禁入措(cuò)施(shī)。同时，我会加强与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人(rén)依(yī)法及(jí)时移送公(gōng)安机(jī)关(guān)处理，推动案件(jiàn)刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规则》的规(guī)定(dìng)，上海证(zhèng)券(quàn)交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制退市(shì)。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持适格投资者及时有效地(dì)追究违规(guī)上市公司及其相关中(zhōng)介(jiè)机构等责任(rèn)主体(tǐ)的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要组(zǔ)成部(bù)分，是对(duì)违法行为进行(xíng)立体式追责的重要(yào)一环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维护投资(zī)者合法权益，督(dū)促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司(sī)提供保荐、承销服务的证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、出(chū)具审计报告(gào)的(de)或者法律意(yì)见书的证券服(fú)务机(jī)构等(děng)违规主(zhǔ)体实(shí)施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会(huì)将按(àn)照过责相当的法治理念(niàn)，综合考(kǎo)虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者损失意愿(yuàn)和能(néng)力等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处(chù)理，让中介机构(gòu)为其(qí)未勤勉尽责的执业行(xíng)为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责(zé)任人(rén)员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)从业人员的道(dào)德水准、专(zhuān)业能力(lì)、合(hé)规(guī)风险(xiǎn)意识(shí)和(hé)廉(lián)洁从(cóng)业水平等，是(shì)保障(zhàng)证券服务质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等案件中(zhōng)发现相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重(zhòng)损害(hài)投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益，目前(qián)在投资者保护方面有哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等(děng)法律法(fǎ)规规定了包(bāo)括协(xié)商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付(fù)、责令(lìng)回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决(jué)、代表人(rén)诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度。这些制度各有优势(shì)，对(duì)于个案中(zhōng)采(cǎi)用何(hé)种方式，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的充分(fēn)性和有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达(dá)易(yì)盛案(àn)，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已经收到(dào)泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料(liào)，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服务中心发(fā)布公告，表示密(mì)切关注泽达易盛普通(tōn张含韵当年发生了什么事，张含韵以前发生什么事g)代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受(shòu)理并裁(cái)定(dìng)适用普通代表人诉(sù)讼，将依法接受投资者(zhě)特别(bié)授权(quán)，申请参加该案并转换特别(bié)代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度(dù)具(jù)有“默示加(jiā)入(rù)、明示退出(chū)”的(de)特征(zhēng)，能(néng)够一揽子解(jiě)决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首次公开(kāi)发行股票的保荐(jiàn)机(jī)构和主承销商，与其他中(zhōng)介机构正(zhèng)在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先(xiān)行(xíng)赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司初(chū)步估算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计算的适(shì)格投资者损失赔付金额进行(xíng)调整），用于先行(xíng)赔付适格投资(zī)者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者(zhě)可以积极(jí)参与先行赔(péi)付程序(xù)直接(jiē)获(huò)赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披露(lù)的公告中提出向(xiàng)证监会提交证券(quàn)期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新(xīn)增了证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证券监督管理机构对(duì)涉嫌证券期货(huò)违法的单位(wèi)或(huò)者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损害(hài)或者不良影响并(bìng)经国务(wù)院证券监督(dū)管理机构认可(kě)，当事人(rén)履行承诺(nuò)后(hòu)国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构终止案件调(diào)查的行政执(zhí)法(fǎ)方式(shì)。相关法律法规(guī)明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范(fàn)围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施办法》等规(guī)定，承诺(nuò)金(jīn)兼(jiān)具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺(nuò)金数(shù)额的确(què)定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可(kě)能获(huò)得的收(shōu)益或者(zhě)避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以(yǐ)罚(fá)款和没(méi)收(shōu)违法所(suǒ)得(dé)的金额，以及(jí)投(tóu)资者(zhě)因当事(shì)人(rén)涉嫌(xián)违法行为所遭(zāo)受(shòu)的损失等诸(zhū)多因素(sù)。承诺金(jīn)数额(é)通常高(gāo)于(yú)罚没(méi)款数额，且可用于赔(péi)偿投(tóu)资者损失，在证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)这一程(chéng)序中，既可以实现(xiàn)对申(shēn)请人的精准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度可以(yǐ)一并解决(jué)案件相关的(de)行政处理(lǐ)与民事(shì)赔偿(cháng)问(wèn)题，有效提高执(zhí)法效能，达到行(xíng)政追(zhuī)责(zé)与民(mín)事(shì)追(zhuī)责(zé)相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司向我会提交(jiāo)当(dāng)事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实(shí)施(shī)规(guī)定》等规定，依法依(yī)规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会(huì)计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一(yī)步(bù)将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯(guàn)彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉中介机(jī)构开(kāi)展(zhǎn)“一案双查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、北(běi)京市康达(dá)律师事务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我(wǒ)会(huì)立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对(duì)中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司、容诚会计(jì)师事务所、致(zhì)同会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、广(guǎng)东恒(héng)益(yì)律师(shī)事(shì)务所等中介机构(gòu)启动了相关调查工作，后续(xù)将根(gēn)据其在(zài)相关(guān)执(zhí)业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合(hé)其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事(shì)人承诺等(děng)情(qíng)形，依法进行(xíng)下(xià)一步(bù)处理。需要指出的是(shì)，我们将关注相(xiāng)关中介机(jī)构有关责任人(rén)员在上述案件(jiàn)中的(de)执业行为，如(rú)果发现有(yǒu)关(guān)责(zé)任人员存在(zài)违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介(jiè)机构是保障资本(běn)市场高质量(liàng)发(fā)展的重要力量，中介机构及其从业人(rén)员应当(dāng)严(yán)格遵守法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)和职业道德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文化(huà)，珍视行业(yè)声誉。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 张含韵当年发生了什么事，张含韵以前发生什么事