直(zhí)播短视频成为市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就能(néng)当，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　四川证监局(jú)指出，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)该(gāi)名员(yuán)工(gōng)任职期(qī)间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为第三方引流(liú)，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即(jí)时(shí)性(xìng)，合规(guī)问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时需要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示(shì)中国的三线城市有哪些 排名，中国的三线城市有哪些2022strong>

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业(yè)部任(rèn)职期间，实(shí)名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直播会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等(děng)方式谋(móu)取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机(jī)构工(gōng)作人员不得(dé)违(wéi)规从事营利(lì)性经(jīng)营(yíng)活动，违规兼(jiān)任可能(néng)影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所在(zài)机(jī)构或者投资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于此，四川(chuān)证监局(jú)决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警示(shì)函的(de)行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规(guī)管理不(bù)到位(wèi)，未严格规范从(cóng)业人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通过短视频平台(tái)进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆(bào)款视频播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券(quàn)员工名义发布短视频的账(zhàng)号数(shù)量(liàng)也有不(bù)少，其中部分账号粉(fěn)丝(sī)数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到(dào)此(cǐ)次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时(shí)间不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率较高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其(qí)短视频中(zhōng)留言追问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在(zài)武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各(gè)业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需(xū)要(yào)直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证(zhèng)券数(shù)据程(chéng)序化(huà)有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证(zhèng)监局出(chū)具警示函(hán)。经查，容维证券员工(gōng)马某某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公众提供关于证(zhèng)券市(shì)场(chǎng)的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指(zhǐ)出，易伟(wěi)通(tōng)过微博(bó)进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业(yè)务的核(hé)准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投资咨询(xún)从业资(zī)格及业务资(zī)质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构部下(xià)发(fā)机构监管情况通报，对证券(quàn)公(gōng)司从业人员网(wǎng)络(luò)直播(bō)提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券(quàn)公司(sī)工作(zuò)人员(yuán)通过网(wǎng)络直播(bō)等形式发表评论，要(yào)确保信(xìn)息(xī)来(lái)源(yuán)合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优(yōu)势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立(lì)长期投资(zī)、价值(zhí)投(tóu)资(zī)和理性投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一(yī)步加强(qiáng)对证券公司工作人员(yuán)直播展业的管理，完(wán)善内(nèi)部管控机制， 事前对(duì)直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事(shì)中对直播(bō)进行监(jiān)测监控，遇(yù)有重大情况及时(shí)处(chù)理，避免产生(shēng)不良影响；直播(bō)中出现(xiàn)违规情况的(de)，及时启(qǐ)动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播(bō)电视总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同(tóng)制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于(yú)需要较高(gāo)专业水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财(cái)经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应(yīng)执(zhí)业(yè)资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报送(sòng)网(wǎng)络非(fēi)法证(zhèng)券活动信(xìn)息的通知，要求排(pái)查(chá)填(tián)报证券领域涉及(jí)非法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其(qí)中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。