在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募基(jī)金行业(yè)监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资(zī)基(jī)金业(yè)协(xié)会网站(zhàn)披露的一(yī)则公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉(shān)基金存在违反专业(yè)化(huà)运营(yíng)原则等(děng)四项违(wéi)规行(xíng)为。根(gēn)据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基(jī)金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风(fēng)控负责(zé)人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资(zī)基(jī)金业协会(huì)网站(zhàn)披露了一(yī)则纪律处(chù)分事(shì)先告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任(rèn)高(gāo)级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟(nǐ)对其(qí)作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业务合(hé)作协议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认(rèn)购上海阿杏产(chǎn)品份(fèn)额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展集(jí)团(tuán)有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合作(zuò)协议(yì)》，约定由(yóu)指定第三方(fāng)认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并(bìng)由该产(chǎn)品(pǐn)购买指定债券。以上行(xíng)为不符合私(sī)募基(jī)金(jīn)管理人专业化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪鬼吹灯真正的作者不敢承认，鬼吹灯真正的尸仙(xuě)杉常升2号(hào)”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号基(jī)金”投向上(shàng)海映雪在管产品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期(qī)间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉(shān)董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪(xuě)执(zhí)行(xíng)事务合(hé)伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易(yì)构(gòu)成(chéng)关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进(jìn)行(xíng)明(míng)确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者(zhě)王某的基金合(hé)同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资(zī)运(yùn)营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员工存(cún)在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控负责人，应(yīng)当对发生(shēng)在各(gè)自(zì)任职(zhí)期间公司(sī)的违(wéi)规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案(àn)六个月；对(duì) 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金(jīn)首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基(jī)金在从(cóng)事私募(mù)基金业(yè)务活(huó)动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采(cǎi)取问卷调(diào)查(chá)等(děng)方式对个别(bié)投(tóu)资(zī)者的(de)风险识别能力(lì)和风险(xiǎn)承担能力进(jìn)行评估、未按(àn)照合同(tóng)约定如(rú)实向投资者披(pī)露可能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法》第三(sān)十三(sān)条规(guī)定，决定对其采(cǎi)取出(chū)具警示函的行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私募映雪(xuě)投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉(shān)基(jī)金成立(lì)于2015年，注册资本为325鬼吹灯真正的作者不敢承认，鬼吹灯真正的尸仙0万元，机构类型为私(sī)募证券投资(zī)基金管理人，全职员(yuán)工(gōng)人数14人，管理规(guī)模(mó)区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目(mù)前雪杉(shān)基金的法人、总经(jīng)理为汲(jí)培(péi)欣，合规(guī)风控负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意(yì)的(de)是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股(gǔ)东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还(hái)有一家(jiā)关联(lián)公司(sī)为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权(quán)、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同(tóng)效(xiào)应(yīng)，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定资(zī)产的投(tóu)资和并购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略(lüè)是通(tōng)过追踪资产价格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和(hé)估(gū)值指标，以分(fēn)析(xī)并(bìng)提取经济周期(qī)中的趋(qū)势性(xìng)行业和事(shì)件(jiàn)以最大(dà)化投(tóu)资上行收(shōu)益(yì)，同时(shí)引入非公开市场投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基(jī)金官(guān)网(wǎng)的新(xī鬼吹灯真正的作者不敢承认，鬼吹灯真正的尸仙n)闻动(dòng)态便停止更新。

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