金(jīn)融(róng)界4月21日消息(xī) 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件答记者(zhě)问。证监会(huì)有(yǒu)关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资(zī)本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件，社会(huì)影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述(shù)发(fā)行人(rén)、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构及其责任人员等相关责任(rèn)主(zhǔ)体进(jìn)行立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财务(wù)造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资(zī)者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券(quàn)违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)name是什么意思 name是姓还是名事立体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发行(xíng)人及相关(guān)控股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)、实际控(kòng)制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在(zài)上(shàng)述两案(àn)的行(xíng)政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称(chēng)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信息(xī)存储技术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相(xiāng)关(guān)责任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚(fá)，并对部分(fēn)责(zé)任人(rén)员采取证(zhèng)券市场禁入措(cuò)施(shī)。同(tóng)时，我会(huì)加强与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时移送(sòng)公安机关(guān)处(chù)理，推动(dòng)案件(jiàn)刑(xíng)事追责相关工(gōng)作。另外，根(gēn)据《上海证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则(zé)》的规(guī)定，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究(jiū)违规上市(shì)公司及其(qí)相关(guān)中介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿责任。民(mín)事责任是资本市场法律责任体系的(de)重要组成(chéng)部分，是对违(wéi)法(fǎ)行为进行(xíng)立(lì)体式追(zhuī)责的重(zhòng)要一环，也(yě)是提高资(zī)本市场违法违(wéi)规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通(tōng)投资者权(quán)利救济渠道，维(wéi)护(hù)投资者合法权益，督促市(shì)场参与各方归位(wèi)尽(jǐn)责，形成资本市场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司(sī)提供保(bǎo)荐、承销(xiāo)服务的(de)证券公(gōng)司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见书的证券服务机构(gòu)等违规主体实施(shī)精准打击(jī)。如(rú)果相关中(zhōng)介机构故(gù)意参(cān)与造假(jiǎ)，情节恶(è)劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关(guān)处理；如(rú)果相关中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按照过责相当(dāng)的法治理念(niàn)，综(zōng)合考虑违(wéi)法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔(péi)偿投(tóu)资者(zhě)损失(shī)意愿和(hé)能力等因(yīn)素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员name是什么意思 name是姓还是名>。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构(gòu)从业人员的(de)道德(dé)水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力(lì)、合(hé)规(guī)风险(xiǎn)意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保(bǎo)障证券服务(wù)质(zhì)量的重(zhòng)要因素(sù)。如果在欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等案件中(zhōng)发现相关中介机构(gòu)责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者(zhě)合法权益，目(mù)前在投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法规(guī)规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范(fàn)判决、代(dài)表人诉讼等一(yī)系列投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿救济制度。这些制(zhì)度(dù)各有优势，对于个(gè)案中采用何(hé)种方式，需综(zōng)合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度的(de)适(shì)用(yòng)条件、投(tóu)资(zī)者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔(péi)付(fù)责任主体的意愿(yuàn)和能力(lì)等因素(sù)，目标都是(shì)有效(xiào)保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资者服务中(zhōng)心发布公告，表示密切(qiè)关注泽达(dá)易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融(róng)法院受理并裁(cái)定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者(zhě)特(tè)别授(shòu)权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特(tè)别(bié)代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特(tè)征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子(zi)解决(jué)泽达易盛案(àn)的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格(gé)投资者的(de)合法权益可以在诉讼(sòng)程序(xù)中得(dé)到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司作为紫晶存(cún)储申请首次(cì)公(gōng)开发(fā)行股票(piào)的保荐机构和(hé)主(zhǔ)承(chéng)销商(shāng)，与(yǔ)其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述(shù)金(jīn)额为公司初步估(gū)算结(jié)果，基金规模将根据最终计算的适(shì)格投(tóu)资者损失(shī)赔付(fù)金(jīn)额进行调整），用(yòng)于先(xiān)行赔付适格投(tóu)资(zī)者的投资损失(shī)。先行(xíng)赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积极参(cān)与(yǔ)先行赔(péi)付程序直接(jiē)获赔(péi)，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司披露的公(gōng)告中(zhōng)提出向证监会(huì)提交证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，证监会将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券(quàn)领(lǐng)域行政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构对涉(shè)嫌证券期货(huò)违法的(de)单位(wèi)或者个人进行(xíng)调查期间，被调查(chá)的当事人承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国(guó)务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构认可，当事人(rén)履行(xíng)承诺后国(guó)务院证券监督管理机构终止案件调查(chá)的行政执法(fǎ)方式。相关(guān)法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》等规(guī)定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数(shù)额的确定需要(yào)综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违(wéi)法行为(wèi)可能获得的收益或者避免的损失、当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为依法可能(néng)被处以(yǐ)罚款和没收(shōu)违(wéi)法所得的金额(é)，以(yǐ)及投资(zī)者(zhě)因(yīn)当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为所(suǒ)遭受的损失等(děng)诸多因(yīn)素。承诺金数(shù)额通常高于(yú)罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投(tóu)资者损失，在证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人(rén)承(chéng)诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资(zī)者(zhě)的损(sǔn)失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一并解决案(àn)件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到(dào)行政(zhèng)追责与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司向我会提交当事人(rén)承诺申请，我会将依(yī)据《证券(quàn)法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法依(yī)规决定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉的证(zhèng)券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构及其责(zé)任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽(zé)达易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师(shī)事务所、北京市康(kāng)达律师事务所等中介机构(gòu)因涉(shè)嫌(xián)在相(xiāng)关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在(zài)紫(zǐ)晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、广东恒(héng)益律(lǜ)师事(shì)务所等中介机(jī)构启(qǐ)动了相关调查工作，后续(xù)将(jiāng)根据其(qí)在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付以及申(shēn)请证券期货行政执法当事(shì)人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的(de)是，我们将关注相关中介(jiè)机构有关责任人员在上述案(àn)件中的执业行(xíng)为，如果发现有关(guān)责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)是保障资本市场(chǎng)高质量发展的(de)重要(yào)力量，中介(jiè)机构及其从业人(rén)员应(yīng)当严格遵守(shǒu)法(fǎ)律(lǜ)法规和职业(yè)道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清(qīng)气正(zhèng)的(de)企业文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉(yù)。