昨日晚间，证监会就(jiù)《证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进(jìn)一步规(guī)范证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管服务(wù)和相关(guān)租用(yòng)活(huó)动

　　为规范证券期货市场主机(jī)交易托管活动，保护(hù)投资者合法权益，维护证券期货(huò)市场(chǎng)安全平稳运行，证监会起草(cǎo)了《证(zhèng)券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下(xià)简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会(huì)公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　据(jù)了(le)解，近年来，证券期货交易所向(xiàng)市场(chǎng)相关机构(gòu)提(tí)供主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源，为行业提供信息科技基(jī)础支撑服(fú)务，对于提升行(xíng)业信息基础设施运维水平，保障行业信息系统安(ān)全稳定(dìng)运行发挥(huī)了重要作用。

　　但随(suí)着(zhe)证券(quàn)期货市场(chǎng)的(de)不断发展，主机交(jiāo)易(yì)托管资源分配(pèi)不(bù)尽合理、线(xiàn)路时延不尽一致、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用(yòng)活动，促进证券期货市场的平(píng)稳健康发展，证监(jiān)会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规(guī)定》起草思路(lù)有(yǒu)三(sān)。一(yī)是全面覆(fù)盖各(gè)类主体。结合业务(wù)活动的具体特点，《管理规(guī)定》将主机交易托管相关(guān)主体分为证券期货(huò)交易所(suǒ)和证券期货经营机构两部分，分(fēn)别提(tí)出完善的监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)，并要求(qiú)其他类型(xíng)的参与主体(tǐ)参(cān)照(zhào)执行(xíng)有关规定。

　　二是切实守住安全(quán)底线。安全(quán)运行是从事主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关(guān)租用活动的基础(chǔ)和前提，《管理规定》规(guī)定了主机交易托管资源的(de)安全管理要求(qiú)，明(míng)确(què)了证券期货经营机构的尽(jǐn)职(zhí)调(diào)查(chá)和业(yè)务审批机制，从安全的角度作(zuò)出全面规(guī)定。

　　三是促进(jìn)服(fú)务公平合理。《管理规定(dìng)》将公(gōng)平(píng)合理原(yuán)则，体现在证券(quàn)期(qī)货交易所和证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动的各个(gè)环节，同时也充分注重(zhòng)有关规(guī)定落地过程(chéng)中的(de)可操(cāo)作性，切(qiè)实提升市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)体的获得感。

　　从(cóng)主要内容来看(kàn)，《管(guǎn)理规定》共(gòng)五章28条，对证券(quàn)期货行业主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动提出了要(yào)求(qiú)。

　　具(jù)体来看，首先是总则明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事(shì)主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务和(hé)相关租用活动的基本原则以及监督管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机交易托管资源(yuán)，是(shì)指证券期货交易所提供的机房机柜(guì)、通信网络、软件或硬件设(shè)施(shī)等资源，部署在相关资源的信息系统可以(yǐ)连接证券期货交易所(suǒ)交(jiāo)易系(xì)统。

　　其次是证券期货(huò)交易(yì)所要求。明确了证(zhèng)券期货(huò)交易所提供(gōng)主机交易托管服务有关要求。主要(yào)包(bāo)括：要求证券(quàn)期货交易所实施(shī)专区管理，统一专(zhuān)区(qū)交易时延，建(jiàn)设运维要求不(bù)得低于《证券(quàn)期货(huò)业信(xìn)息系统托管基本要求》中三级系(xì)统(tǒng)的受托方要(yào)求；从资源保障、资源分配、服务申(shēn)请、服务协议(yì)、收(shōu)费要求、服务退(tuì)出(chū)与资源再分(fēn)配等方面保障证(zhèng)券期货(huò)交易所提供有关服(fú)务的公平合理；加强风险防控，证券期货交易所需建立健全监控指(zhǐ)标及应急处(chù)置(zhì)机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)提供主(zhǔ)机交易托管服(fú)务的，应当将主机交易托管资(zī)源和其他(tā)主机托(tuō)管(guǎn)资源进行区分(fēn)，对主机(jī)交易托管资源(yuán)实施(shī)专区管理，并确(què)保相关专区到核心(xīn)交易系统(tǒng)通信前(qián)端(duān)的通信时延保持一致。

　　再次是证券期货经(jīng)营机(jī)构要(yào)求。明确(què)了证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源有(yǒu)关要(yào)求。具体来看(kàn)，从(cóng)安(ān)全保障方面，对证券期(qī)货经营(yíng)机构租用(yòng)主机交易托管资源的一般(bān)要(yào)求(qiú)作出(chū)规定。从(cóng)能(néng)力评估、治理架构、尽职(zhí)调查等方面确(què)保证券期货(huò)经营机构能够保(bǎo)障客户设施的安(ān)全运行。明确(què)证券(quàn)期货经营机构对证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)的报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期货(huò)经营机构租(zū)用(yòng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源部署客户提供的软件或硬件设施（以下简称证券期(qī)货经营机构部署客户设(shè平添和凭添哪个正确，平添的添是什么意思)施）的，应当从人(rén)员(yuán)保障(zhàng)、资金投入、客户需求等(děng)方面充分(fēn)评(píng)估(gū)，审(shěn)慎(shèn)选(xuǎn)择服(fú)务客户，确保自身能力可以保障客户软(ruǎn)件(jiàn)或硬(yìng)件设施的安全(quán)运行，并将不同客户的信息系统、客(kè)户与经(jīng)营机构(gòu)的信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最后是(shì)监督管理。明确证券期货交(jiāo)易所的监(jiān)管报告(gào)义(yì)务，规定(dìng)中国证监会及其(qí)派出机构结(jié)合法定(dìng)职责，对证券期货交易所(suǒ)及证券期(qī)货经营(yíng)机构实(shí)施(shī)现场检查和(hé)非现场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，证券期(qī)货交易所(suǒ)违反本规(guī)定，或者在监管工作中不履行职责，或者(zhě)不(bù)履(lǚ)行本规(guī)定有关(guān)报告(gào)义务的，中国证监(jiān)会可以对证券(quàn)期(qī)货交易所采取监管谈话、出具警示函、责令限期改(gǎi)正等行政监管措(cuò)施，对有关高级管理人员给予平添和凭添哪个正确，平添的添是什么意思警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职等行政(zhèng)处分，并责令证券期货交易所对其他责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反本(běn)规定(dìng)，中国(guó)证监会及其派出机构可以依照《证券期(qī)货(huò)业(yè)网络和信息安(ān)全管理办(bàn)法(fǎ)》有关规定(dìng)，对(duì)有关机(jī)构和人员采取(qǔ)行(xíng)政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所原(yuán)副总经(jīng)理刘逖接受监察调查(chá)

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委(wěi)驻中(zhōng)国(guó)证监会(huì)纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委(wěi)监(jiān)委消息，上海证券交(jiāo)易(yì)所原副总经(jīng)理刘逖(tì)涉嫌严重职务(wù)违法，目前正在接(jiē)受中央纪委(wěi)国家监委(wěi)驻中国证监(jiān)会纪检监察组和(hé)浙江省(shěng)台(tái)州市监委监察调查。

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