在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下(xià)，私募基(jī)金(jīn)行业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协(xié)会网站披(pī)露的一则公(gōng)告(gào)显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则等四项违规行(xíng)为(wèi)。根据相关(guān)规定，协会拟对(duì)雪杉基(jī)金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉(shān)基金合规(guī)风(fēng)控负责人的黄某尿布疹擦红霉素软膏效果好吗，尿布疹红霉素软膏一天涂几次(mǒu)公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业协(xié)会网站(zhàn)披露了(le)一则纪律处分事先告知书(shū)送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任(rèn)，协会(huì)拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与上海阿(ā)杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人(rén)关(guān)联(lián)方出(chū)资认购上(shàng)海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资(zī)基金”，并由该产品购买(mǎi)指(zhǐ)定(dìng)债券。以(yǐ)上(shàng)行(xíng)为不符合(hé)私募基金管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关(guān)联(lián)交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常(ch尿布疹擦红霉素软膏效果好吗，尿布疹红霉素软膏一天涂几次áng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资(zī)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金”投向上海(hǎi)映雪(xuě)在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务(wù)合伙(huǒ)人(rén)、实际控(kòng)制(zhì)人，上(shàng)述交(jiāo)易构成关联(lián)交易(yì)，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投资者进(jìn)行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一(yī)般(bān)员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规风(fēng)控负责人(rén)，应当对发生在各自任职期间公(gōng)司的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金产品备案六个(gè)月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉(shān)基(jī)金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉(shān)基金在从(cóng)事私募基(jī)金业务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调(diào)查等方(fāng)式对个别投资者(zhě)的(de)风(fēng)险识别能力和(hé)风险承(chéng)担能力进行(xíng)评估、未按照合同约(yuē)定(dìng)如(rú)实向投资(zī)者披(pī)露可能影(yǐng)响投资者合法权(quán)益的重(zhòng)大信息等情(qíng)形。依据(jù)《私募(mù)管理办法》第三十三(sān)条规定，决定对(duì)其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投(tóu)资居股东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立于(yú)2015年，注册(cè)资(zī)本(běn)为3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私募证券投资(zī)基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉(shān)基金的(de)法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门(mén)投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权(quán)、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金还(hái)在香港(gǎng)控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同(tóng)效应，为投(tóu)资人(rén)寻找海外(wài)长(zhǎng)期稳定(dìng)资产(chǎn)的投(tóu)资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策(cè)略是通过追踪资产价(jià)格(gé)指数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏(hóng)观(guān)经济和估值指标，以分(fēn)析并提取经济周期中的(de)趋势性行业和(hé)事件以最(zuì)大(dà)化(huà)投资上行收益，同(tóng)时引入(rù)非(fēi)公开市场投资中的(de)个(gè)体性估值和内在(zài)价值分析体系(xì)，以更好锁(suǒ)定投资(zī)的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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