科创板首批(pī)退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分别发布公(gōng)告称，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交(jiāo)所也对两公(gōng)司下发拟终止公司(sī)股票上市的事先告(gào)知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院消息显示(shì)，其收到(dào)12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券(quàn)及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于(yú)2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年(nián)3月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单(dān)据入账、安(ān)排资金回(huí)款、提(tí)前确认收入等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分别(bié)虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半年末对外(wài)担保余(yú)额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按规(guī)定披露对外担(dān)保余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财(cái)务造假方(fāng)式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.0现实中真的可以把人玩坏吗7万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按(àn)规定(dìng)披露(lù)对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存(cún)储(chǔ)责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分(fēn)别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁(jìn)入措施，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年市场禁入(rù)措施，其他(tā)相关负责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚决定书(shū)显示，其于2019年(nián)6月披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露(lù)关联交(jiāo)易、股权代(dài)持情况等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽(zé)达易盛及其全(quán)资(zī)子公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合(hé)同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报(bào)告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值(zhí)得关(guān)注的(de)是，对(duì)于欺诈发行(xíng)部(bù)分，证监(jiān)会对(duì)泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非(fēi)法募集资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事(shì)实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元(yuán)罚(fá)款，对实(shí)控人、时(shí)任董事长、总经(jīng)理林应(yīng)处以3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董(dǒng)事、副总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是(shì)，在4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌(diē)的行(xíng)情下，两家公(gōng)司(sī)均(jūn)有不同幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户(hù)数为6538户(hù)，户均持股(gǔ)市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入(rù)到停牌及被终止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定的(de)重(zhòng)大违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所下发的(de)拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知(zhī)书后，两家公司可以根据(jù)规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上市委员会就是否终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上市事宜进行(xíng)审(shěn)议，并根据上市委员会的(de)审(shěn)核意(yì)见(jiàn)作出是否终止公司股票上市的(de)决(jué)定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所(suǒ)公告(gào)对股票作出终止上市(shì)的决定之日后5 个交易日届满的(de)下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理(lǐ)期届(jiè)满(mǎn)后5个(gè)交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。现实中真的可以把人玩坏吗

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院(yuàn)官微发(fā)布(bù)消息显示(shì)，其已于(yú)当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金(jīn)融法院称，其将(jiāng)依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被(bèi)告除了泽达(dá)易(yì)盛及(jí)实控人、董监高(gāo)等(děng)，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师(shī)事务(wù)所、康达律师(shī)事务(wù)所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首(shǒu)次公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票并在科(kē)创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督(dū)导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务中(zhōng)心公告称，关注到上海金(jīn)融法(fǎ)院收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达(dá)易盛(shèng)是科创板首批被(bèi)中国证监(jiān)会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心(xīn)将密切关(guān)注(zhù)诉(sù)讼进(jìn)展，如(rú)上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)后续(xù)受理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法规公开征集并接(jiē)受50名(míng)以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参加普通代(dài)表(biǎo)人诉讼并申请转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。

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