科创板(bǎn)首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公(gōng)告称(chēng)，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对(duì)两公司(sī)下发拟终止公司(sī)股票上市的事先告知(zhī)书(shū)，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其(qí)收到(dào)12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛、林(lín)应(yīng)等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名(míng)保(bǎo)代、天健(jiàn)会(huì)计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科创板上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造(zào)物(wù)流(liú)单据和(hé)验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年(nián)利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披露(lù)的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半(bàn)年末对外(wài)担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股(gǔ)说明书签署(shǔ)日(rì)，未按规定披露对(duì)外担保余额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)继续通过前述财务造假方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占当期报(bào)告记(jì)载(zài)的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在(zài)未按规定(dìng)披露对(duì)外担保的(de)问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责(zé)令改正(z厦门是几线城市呢hèng)，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛(shèng)方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权代(dài)持情(qíng)况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙(zhè)江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚(xū)假合同、开展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存(cún)在虚(xū)增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注(zhù)的(de)是(shì)，对于欺诈(zhà)发行部分(fēn)，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任(rèn)董事长、总(zǒng)经理林应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款(kuǎ厦门是几线城市呢n)，时任董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘书(shū)应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行(xíng)情(qíng)下，两家(jiā)公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为(wèi)6538户，户均持股市(shì)值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户(hù)，户(hù)均持(chí)股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构(gòu)一(yī)同被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公司也进(jìn)入到(dào)停(tíng)牌及被终止(zhǐ)上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规(guī)定的重大违法行(xíng)为，将被(bèi)实施(shī)重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收(shōu)到上交(jiāo)所下(xià)发(fā)的拟终止公(gōng)司股票上市(shì)的事先告知书。在收(shōu)到终(zhōng)止上市告知书后，两家公(gōng)司可以根(gēn)据规定(dìng)申(shēn)请听证，提(tí)出(chū)陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止公司股票(piào)上(shàng)市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见作出是否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公告(gào)对股(gǔ)票作出终止上市的(de)决(jué)定(dìng)之日(rì)后5 个(gè)交易日届满(mǎn)的下(xià)一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期(qī)，并(bìng)在股票(piào)简称(chēng)前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交(jiāo)易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交(jiāo)易日(rì)内对股(gǔ)票(piào)予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官(guān)微发布(bù)消息显示(shì)，其已于当(dāng)日收到12名(míng)投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请。起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案(àn)件。上(shàng)海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及(jí)时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注(zhù)的(de)是，在(zài)投资者提起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告除了(le)泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券(quàn)及(jí)两名(míng)保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事(shì)务所也均在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间(jiān)，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票(piào)并在科创板上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续(xù)督导等(děng)业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中心公告称，关注(zhù)到上海金融(róng)法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科创板(bǎn)首批被中国(guó)证监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切关注(zhù)诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)后续(xù)受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利(lì)登记公告，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法(fǎ)规公开(kāi)征集(jí)并接(jiē)受50名(míng)以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参加(jiā)普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼并(bìng)申(shēn)请(qǐng)转(zhuǎn)换(huàn)特别代(dài)表人诉(sù)讼。

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