零(líng)容忍！又(yòu)有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事(shì)先告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)及(jí)持续督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由中(zhōng)国证监会调(diào)查完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依(yī)法拟对(duì)公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票项(xiàng)目(mù)保荐人(rén)，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)的审查(chá)反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对(duì)本次发行对象的(de)认购(gòu)资金(jīn)来源(yuán)及合法(fǎ)性、是(shì)否(fǒu)具(jù)备履行认购义务的(de)能力进行核(hé)查(chá)，公司(sī)未按(àn)要求对本(běn)次(cì)非公开发(fā)行对(duì)象之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)发行过程与认购对(duì)象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证(zhèng)券在持续督导期间未(wèi)对募集资(zī)金置换预投资金事项审慎(shèn)核(hé)查，未充分(fēn) 核查募(mù)集资金(jīn)投(tóu)入项目(mù)的情况(kuàng)，未(wèi)充分(fēn)关(guān)注募(mù)投项目流动资金(jīn)的用途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处萝卜丁属于什么档次，世界十大奢华口红品牌以566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分(fēn)别(bié)处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数(shù)据(jù)，这意(yì)味着两人已经(jīng)离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开东北证券，在(zài)2018年(nián)入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北(běi)证券(quàn)离职(zhí)，去年入(rù)职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市(shì)，且定增项目已时(shí)隔(gé)近(jìn)七(qī)年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构责(zé)任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月3萝卜丁属于什么档次，世界十大奢华口红品牌1日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自(zì)身(shēn)经(jīng)营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间按市场价(jià)格减持不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的(de)大股东亚(yà)太集团(tuán)“清(qīng)仓(cāng)式(shì)”股(gǔ)权转让一(yī)事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调(diào)查期间，公(gōng)司大股东不得减持(chí)股份(fèn)。鉴于上述转让及(jí)减持(chí)公(gōng)司(sī)股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的(de)股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最(zuì)新(xīn)一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动(dòng)的主(zhǔ)要原因是(shì)公司投资(zī)与销售交易业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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