近期交易商协会的监管处罚力度(dù)明显加大，虽然债(zhài)券市场参(cān)与(yǔ)主体愈发(fā)丰富多元，市场竞争(zhēng)程(chéng)度更趋激(jī)烈(liè)，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协会(huì)对(duì)建(jiàn)设银行启动(dòng)自律调查，这是两(liǎng)天内第(dì)二家(jiā)被要求(qiú)自律调查的大行(xíng)。今(jīn)年以来，交易商协会(huì)已对(duì)多(duō)家金融(róng)机构启动自(zì)律调查(chá)，监管力(lì)度在持续加大。

　　多家金融机构接(jiē)连被通报

　　5月11日(rì)，中(zhōng)国银行(xíng)间市场(chǎng)交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会（下称(chēng)“交易商协会”）网(wǎng)站显示，基于(yú)监管部门反(fǎn)馈线(xiàn)索，依据(jù)《银行间债券市场(chǎng)自律处分规则》，交易商协会已对中国(guó)建(jiàn)设银行股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司债(zhài)务融资工具(jù)承销业(yè)务(wù)涉嫌违规行(xíng)为开(kāi)展自(zì)律调查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去年(nián)建(jiàn)行(xíng)承销非金融企业债务融(róng)资工具744笔(bǐ)，为411家实体企业(yè)承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持(chí)优质头部(bù)房地产(chǎn)企业债券融资(zī)需求，承销房地产企业323.35亿(yì)元债务融资(zī)工具，房地产(chǎn)并购票据(jù)22.9亿元(yuán)。

　　交易(yì)商(shāng)协(xié)会的监管力度在近(jìn)期(qī)持续加大。就在5月(yuè)9日，交辨别方向的办法有哪些大自然二年级 怎样在野外辨别方向易商协会(huì)官网发布信息(xī)，针对(duì)中国进出口银行金融债券发行涉(shè)嫌违规(guī)行为，以及(jí)中国民生银行承销业务(wù)涉嫌违规行为(wèi)已开展自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连(lián)银行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财信托共(gòng)5家(jiā)机(jī)构(gòu)涉及(jí)债券业务违规被点名。具体来说(shuō)，交易商协会通(tōng)过深入(rù)调查发现，大(dà)连银行等多家机构存在(zài)债(zhài)券代持交易等违规行(xíng)为(wèi)。其中，大连银行(xíng)通过做市业(yè)务(wù)方式，每日滚(gǔn)动开展买卖方(fāng)向相反、清算速度(dù)不同的现券交(jiāo)易，代(dài)持利率债(zhài)活(huó)跃券，且规(guī)模较大；郑州银行(xíng)、江西银行和青岛银行，内控执行不(bù)严或(huò)流于形(xíng)式，未有效评估交易(yì)合理(lǐ)性，作为中间方以(yǐ)现券(quàn)买卖或做市(shì)等方式参与债券代持交(jiāo)易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被启动自律调查。相关公(gōng)告称，交易商协(xié)会在日常监(jiān)测工作中发现(xiàn)，工商银行主承(chéng)销的(de)多期债务融(róng)资工具发行(xíng)定(dìng)价严重偏(piān)离市(shì)场合理水(shuǐ)平，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网(wǎng)站(zhàn)披露，近期在查处四(sì)平市(shì)城市发(fā)展(zhǎn)投资控股有限公司案件时，发现吉(jí)林银(yín)行、吉林亿(yì)联银行因违(wéi)规收取(qǔ)发(fā)行(xíng)人大额财务(wù)资(zī)助，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管理(lǐ)规则(zé)，被(bèi)交(jiāo)易商协会进行自律调查。一同被开展自律(lǜ)调查的还有光大证券、富(fù)国(guó)资(zī)产管理（上海(hǎi)）有限(xiàn)公司(sī)两家(jiā)金(jīn)融机构。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)监管处罚力度加强

　　根(gēn)据交易商协会通报的数(shù)据，2022年全年，交易商(shāng)协会共对68起涉嫌违规案件立案(àn)调查，开展自律调查和自律问询(xún)103次，作出(chū)各类自(zì)律(lǜ)处分(fēn)99家(jiā)（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家(jiā)律师(shī)事务(wù)所、2家其他(tā)类型(xíng)机(jī)构和(hé)54名直接责(zé)任人。作出的处(chù)分(fēn)中，警(jǐng)告(gào)及以上(shàng)占比超过五(wǔ)成，15家机构被暂停(tíng)一定期限业务，12位责任(rèn)人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通(tōng)报的原因包括(kuò)低价包销多期债务融(róng)资工具，影响(xiǎng)了市场正常秩序；部分债务融资工具未按照发行文(wén)件(jiàn)约定开(kāi)展(zhǎn)余额包(bāo)销，个别债(zhài)务融资工具挤占了其他投(tóu)资人的正常投(tóu)标，辨别方向的办法有哪些大自然二年级 怎样在野外辨别方向违背了公平公(gōng)正原则，并(bìng)影响了(le)发行利率，对市场正常秩序造(zào)成(chéng)了一定(dìng)不良(liáng)影响。

　　通报指出，银(yín)行间债券市(shì)场参与机构在从事相关(guān)业务过程中，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守相关(guān)监管规定和自(zì)律(lǜ)规则要求，合规展业(yè)，自(zì)觉(jué)维护银行间债券市场运行秩(zhì)序。

　　交易商协会(huì)表示，做市(shì)商作为银(yín)行间市场基石机(jī)构，承担着提高市场流动性、促进(jìn)价格发现的重要作用(yòng)，应切实提升做(zuò)市交易(yì)能力，加强内(nèi)部控制(zhì)和(hé)风(fēng)险管理，确保合(hé)规稳(wěn)健展业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期交易商协(xié)会的(de)监管处罚力度明(míng)显加大，虽然债券市场参与主体愈发(fā)丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破(pò)戒。

　　资深金融政策监管专(zhuān)家周毅钦对《国(guó)际金(jīn)融(róng)报(bào)》记者表示，可(kě)以看(kàn)到(dào)，银行间交(jiāo)易商协会(huì)将继续贯彻落实监管从严(yán)要求，以严格自律惩戒向市场传递“零(líng)容忍”的清晰(xī)信号，引导市场各类主体(tǐ)归位尽责(zé)，维护市场良好(hǎo)秩序。债券承销(xiāo)机构(gòu)作(zuò)为债券市(shì)场的“看门人”，对于(yú)商业银行特(tè)别是国有大行来(lái)说，也需要肩负起相应的公序(xù)责(zé)任(rèn)，切实维护好(hǎo)行业(yè)的(de)良(liáng)性竞(jìng)争生(shēng)态(tài)。

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