金融(róng)界5月(yuè)5日消息 央行、香港(gǎng)证券及(jí)期(qī)货事务监察委员会、香港(gǎng)金融(róng)管理局即将正式启(qǐ)动香港与内地利率互(hù)换市(shì)场互(hù)联(lián)互(hù)通(tōng)合作。北向互换通下的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。初期，全部境(jìng)外(wài)投(tóu)资者通过(guò)北(běi)向互换通开(kāi)展利率互换交易在轧(yà)差后的名(míng)义(yì)本金净额每日不超过人民(mín)币200亿元，后续可根(gēn)据(jù)市(shì)场情况(kuàng)适(shì)时调整额度。

　　全文如下(xià)：

　　中国人民银(yín)行、香港(gǎng)证券及期货事(shì)务监察委员会、香港金融管理局即将正式启动(dòng)香港与内地利率互换市场(chǎng)互联(lián)互通合作

　　为促进内地与(yǔ)香港金融(róng)衍生品(pǐn)市场的协同发展，构建高水平金融(róng)开放格局，2022年(nián)7月4日，中国人民(mín)银(yín)行（以下简称人(rén)民银行）、香(xiāng)港证券及期(qī)货事(shì)务监察委(wěi)员(yuán)会（以(yǐ)下(xià)简称香港证监(jiān)会(huì)）、香港金融管理(lǐ)局（以下简称香港金管局）发布(bù)联合公(gōng)告，同意(yì)中(zhōng)国外汇(huì)交易中心（全(quán)国银(yín)行间同(tóng)业拆借中心(xīn)）（以下(xià)简称外汇交易中心）、银行间市场清算所(suǒ)股份有限公司（以(yǐ)下简称上海(hǎi)清(qīng)算所）和(hé)香港场外结算有限公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称(chēng)场外结算(suàn)公司）开展(zhǎn)香港与内地利率(lǜ)互换市场互联互通合作（以下(xià)简称(chēng)“互换(huàn)通”），初期先行开通“北向互(hù)换通”，香(xiāng)港及其他国家和地区的境外投资者可通(tōng)过两地基础设施互联互(hù)通(tōng)参与内(nèi)地银(yín)行间(jiān)金(jīn)融衍(yǎn)生品市(shì)场。自联(lián)合公(gōng)告发布以来，“互换通”的各项(xiàng)准备工(gōng)作进(jìn)展顺利，“北(běi)向互换(huàn)通”下的(de)交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。为便于“北向互换通”的顺(shùn)利推出，现就有关事(shì)宜说明(míng)如下：

　　一(yī)、“北向互(hù)换通”的(de)相关交(jiāo)易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通(tōng)”初期可交易品种为利率互换产品(pǐn)，报价、交易(yì)及结算币种为(wèi)人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北(běi)向互换通”的(de)境内投(tóu)资者（即(jí)互(hù)换通(tōng)报价商）需与(y适合初中生的网课平台免费，国家提供的免费网课平台ǔ)外汇交易中心签署报(bào)价商(shāng)协议，并为(wèi)上(shàng)海清(qīng)算所利率互换集(jí)中清算业务的清算会员(yuán)或(huò)该类会员(yuán)的(de)清算客户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通(tōng)”的境外投资者为符合人民银行要求并完成内地银行间债券市场准入备案的境外(wài)机构投资者，并(bìng)经(jīng)外汇(huì)交易(yì)中心开通(tōng)“北向互换通”交易权限。拟(nǐ)申(shēn)请(qǐng)开通(tōng)“北(běi)向互换通(tōng)”交易权(quán)限的(de)境外投资者(zhě)需同(tóng)时申请成为场外结(jié)算公(gōng)司的清算会员或(huò)该类会员的清算客户。

　　（三）交(jiāo)易及(jí)结(jié)算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与(yǔ)人民银行认可的境外电子(zi)交易平台互(hù)联提(tí)供交易服务。

　　2.清(qīng)算安排：上海清(qīng)算(suàn)所和(hé)场外结(jié)算公司建立中央对手方清(qīng)算机构互联互通，共(gòng)同向(xiàng)境(jìng)内外投资者提供(gōng)清算、结算服务。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资者通过“北向互换(huàn)通”开(kāi)展利率互换交易在轧差后的名义(yì)本金净额每日不(bù)超过人(rén)民币200亿元，后续可根(gēn)据市(shì)场情(qíng)况适时调整(zhěng)额度(dù)。

　　2.清算额度：上(shàng)海清算所与(yǔ)场外结算公司针对(duì)双方清(qīng)算所之间的风险敞(chǎng)口建立“互换(huàn)通”资源池。初期(qī)，上(shàng)海清算所与场外结算(suàn)公司之间净头寸(cùn)对应的(de)“互换通(tōng)”资源池风(fēng)险敞口设定上限(xiàn)不超过人民币40亿元，后续(xù)可根据市场情(qíng)况适(shì)时(shí)调整额度(dù)。

　　二、人民银行、香港证(zhèng)监会和(hé)香港金管局(jú)已(yǐ)就“互(hù)换通”涉及的跨境监管合作(zuò)原则和具体安排达(dá)成共(gòng)识，并签署了《关于内地(dì)-香港(gǎng)债券及衍生品市场相关事宜的(de)谅解备忘(wàng)录》。备忘录健全了两地(dì)监管机构在债券及衍生品市场方面的监管(guǎn)合作安排(pái)和联络(luò)协商机制，共同维护“互(hù)换通(tōng)”的(de)正常运行、金融(róng)市场稳定和公平交易秩序。

　　三(sān)、外汇交易中心、上海清算(suàn)所和场(chǎng)外结算公(gōng)司应(yīng)当(dāng)依法(fǎ)履行“互换通”下的各项职(zhí)责，组织市场各(gè)方有(yǒu)序开展“北向互换通”业务。清算会(huì)员应当遵守(shǒu)相关监管规定及业务(wù)规则，加强内部控(kòng)制，防范(fàn)和(hé)控制风险，做好投资者(zhě)教(jiào)育和(hé)服务，切实维护投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权(quán)益。投(tóu)资者应当(dāng)充分了解两地(dì)市场法(fǎ)律法规、业(yè)务规(guī)则和(hé)实践操作(zuò)的差异，评估和控制风(fēng)险，理性开展(zhǎn)相(xiāng)关投(tóu)资(zī)。

　　市场各方(fāng)应(yīng)进一步做好(hǎo)准备工作，确保(bǎo)“北向互换通适合初中生的网课平台免费，国家提供的免费网课平台”顺利启动(dòng)。有(yǒu)兴趣参与“北向互换通”的投资者(zhě)可(kě)联系外汇交易(yì)中心(xīn)、上海清算(suàn)所(suǒ)、场外(wài)结算公司为参(cān)与做准(zhǔn)备。

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