近期交(jiāo)易商协(xié)会(huì)的监管(guǎn)处(chù)罚力(lì)度明显加大，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈发(fā)丰富多元(yuán)，市(shì)场竞(jìng)争(zhēng)程(chéng)度更趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会对建(jiàn)设银行启动自律调(diào)查，这是(shì)两天内第二家被(bèi)要求(qiú)自律调查的大行。今年以来(lái)，交易商协(xié)会(huì)已对(duì)多(duō)家金(jīn)融机(jī)构启动(dòng)自律调查，监管力度在持续加大(dà)。

　　多家金(jīn)融机构接连被通(tōng)报(bào)

　　5月(yuè)11日，中国(guó)银行(xíng)间市场交易商协会（下(xià)称“交易商协(xié)会”）网(wǎng)站显示，基于监管部门反合肥初中排名前十名有哪些学校，合肥初中排名前十名分数线馈(kuì)线索，依据《银行间债券市场自律处分(fēn)规则》，交易(yì)商协(xié)会已对中国建设银(yín)行股份有限公司债务(wù)融资工具承销业务涉嫌违规行为(wèi)开展自律调查。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去年建行承(chéng)销(xiāo)非金融(róng)企业债(zhài)务融资工具744笔(bǐ)，为411家实体企业承销发行(xíng)债(zhài)券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持(chí)优质(zhì)头(tóu)部房地产(chǎn)企业(yè)债券融(róng)资需求，承销房地产企业(yè)323.35亿元(yuán)债务融资工(gōng)具，房地(dì)产并(bìng)购(gòu)票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监管力度在近(jìn)期持续加(jiā)大(dà)。就在5月9日，交易商协会(huì)官网发布信息，针对中国进出(chū)口银行金融债券发行涉嫌违规行为，以(yǐ)及中国民生银行承销业务(wù)涉嫌违(wéi)规行为已开(kāi)展(zhǎn)自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行(xíng)、青岛(dǎo)银(yín)行和(hé)粤(yuè)财(cái)信托共5家机(jī)构(gòu)涉及(jí)债券业务违规被点名。具体来说，交(jiāo)易商协(xié)会通过深入调查发现，大连银行(xíng)等多家(jiā)机(jī)构存在债券代(dài)持交(jiāo)易等违(wéi)规(guī)行为。其中，大连银(yín)行通过做市业(yè)务方式，每日(rì)滚动开(kāi)展买合肥初中排名前十名有哪些学校，合肥初中排名前十名分数线卖(mài)方向(xiàng)相反(fǎn)、清算速度不同的现券(quàn)交(jiāo)易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银(yín)行、江西(xī)银行(xíng)和青岛(dǎo)银行，内控(kòng)执行不严或流于形式，未(wèi)有效评估交易合理性，作为中(zhōng)间方以现券(quàn)买卖或做市等(děng)方式参与债券代持交(jiāo)易链条，交(jiāo)易(yì)笔数和(hé)金额较大。

　　今年4月(yuè)，工商银行已被启动(dòng)自律调查。相(xiāng)关(guān)公告称(chēng)，交易商(shāng)协会在日常监测工作中发现，工商银行主(zhǔ)承销(xiāo)的多期(qī)债务融资工具发行(xíng)定价严重偏离市场合(hé)理水平，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网站披露，近期在查处四平市城市发展(zhǎn)投资控股有限公司案(àn)件时，发现吉林银行、吉林亿联银行(xíng)因违规收取发行人大额财(cái)务(wù)资助(zhù)，涉嫌违反银(yín)行间债(zhài)券(quàn)市场自律管(guǎn)理规则，被交易商(shāng)协会(huì)进行(xíng)自律调(diào)查。一同被开展自律(lǜ)调查的还有(yǒu)光大(dà)证券、富国资(zī)产管理(lǐ)（上海）有限公司两(liǎng)家金融机构。

　　交易(yì)商(shāng)协(xié)会监管处罚力度加强

　　根据交易商(shāng)协会(huì)通报的数据，2022年全年，交易商协(xié)会共对68起(qǐ)涉嫌违规案件立案(àn)调查，开展自律调(diào)查和自律问询103次(cì)，作出各类自(zì)律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行(xíng)人和信用增(zēng)进机构(gòu)、4家主承销商、3家会计(jì)师事务所、1家律师事务所、2家其他(tā)类型机构和54名(míng)直接责任人(rén)。作出的处分中，警告及以(yǐ)上占比超过(guò)五成，15家机构被暂停一定(dìng)期限业(yè)务，12位责任人被认定不适当(dāng)人选。

　　梳理通(tōng)报来看，被通(tōng)报的原因包括低价(jià)包(bāo)销多期(qī)债务融资工具，影响了市场正常秩序；部分(fēn)债务融资(zī)工具未按照发行(xíng)文件约定(dìng)开展(zhǎn)余额(é)包销，个别债(zhài)务融资工(gōng)具挤(jǐ)占了其他投资人的正常投标(biāo)，违背了公平公正原则，并影响了发行利率，对市场(chǎng)正(zhèng)常秩序造(zào)成了一定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银(yín)行间(jiān)债券市场参(cān)与(yǔ)机构在从事(shì)相关业务过程中，务必牢固(gù)树立市(shì)场(chǎng)责任意识，严格遵守相关监管规(guī)定和合肥初中排名前十名有哪些学校，合肥初中排名前十名分数线自律规则要求，合(hé)规展业，自觉(jué)维护银行(xíng)间债券市场运行(xíng)秩序(xù)。

　　交易商(shāng)协会(huì)表示，做市商作为银行(xíng)间市场(chǎng)基石机构，承担着提(tí)高市场流动性(xìng)、促进价(jià)格发(fā)现的重(zhòng)要作用(yòng)，应(yīng)切实提升做市交易能力(lì)，加强内部控制和风(fēng)险管理，确保合规(guī)稳(wěn)健展(zhǎn)业，“真做(zuò)市(shì)、做真市(shì)”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易商(shāng)协会(huì)的监管处罚力(lì)度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽然(rán)债券市场参与主体愈发丰富多(duō)元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资(zī)深金融政策监(jiān)管专家周毅(yì)钦对(duì)《国(guó)际金融(róng)报》记(jì)者表示(shì)，可以看到，银行间(jiān)交易(yì)商协会将继续贯(guàn)彻(chè)落实监管从(cóng)严要求，以严格自(zì)律惩戒向市场传递(dì)“零(líng)容忍(rěn)”的清晰信号，引(yǐn)导市(shì)场各(gè)类主体归位尽责，维护市场(chǎng)良好秩(zhì)序。债券承销机构作为债(zhài)券市场的“看(kàn)门人(rén)”，对(duì)于(yú)商业(yè)银行特别是(shì)国(guó)有大行(xíng)来说，也需要肩负起(qǐ)相应的公序(xù)责任，切实维护好(hǎo)行业的良性竞争生态。

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