在“扶优(yōu)限劣”的(de)基本方针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日(rì)又(yòu)有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国(guó)证券投资基金业协(xié)会网站披露(lù)的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在违反专业化运营原则(zé)等四项违规行(xíng)为。根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露(lù)了(le)一(yī)则纪律(lǜ)处分(fēn)事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违规行为(wèi)，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当对(duì)此承(chéng)担法律责任，协会拟(nǐ)对其作(zuò)出(chū)纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反专业化运营(yíng)原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发(fā)行(xíng)人关联(lián)方出资认购上海阿杏(xìng)产品份额(é)，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终投向指定债(zhài)券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称(chē80寸电视尺寸长宽多少ng)株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作(zuò)协(xié)议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私(sī)募证券投资基金”，并(bìng)由该产(chǎn)品(pǐn)购(gòu)买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私募(mù)基金管理人专业化运营的(de)要(yào)求。

　　二是未向投资者披(pī)露(lù)关联交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投(tóu)资管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在(zài)管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制(zhì)人(rén)，上述交易构成关联(lián)交易(yì)，但深(shēn)圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但(dàn)是(shì)其风险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则于(yú)2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是一(yī)般员工(gōng)违(wéi)规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资运营(yíng)、财务(wù)等岗位(wèi)员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负(fù)责人(rén)，应(yīng)当对发生在各自任职期间(jiān)公(gōng)司的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪(xuě)杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基金业务(wù)活(huó)动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查等(děng)方式(shì)对(duì)个别(bié)投(tóu)资者的(de)风险识别能(néng)力(lì)和风险承(chéng)担能(néng)力进行评估、未按照合同约定如实向投资者披(pī)露(lù)可能(néng)影响投资者(zhě)合法(fǎ)权益的重(zhòng)大信息等(děng)情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第(dì)三十三(sān)条规定，决(jué)定对其采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本(běn)为(wèi)3250万元，机构类型为私(sī)募证券(quàn)投资基金管理人(rén)，全职员工(gōng)人(rén)数14人，管(guǎn)理规模(mó)区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基(jī)金曾进行(xíng)高(gāo)管变更。目前雪杉(shān)基(jī)金的(de)法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基(jī)金还有(yǒu)一(yī)家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私(sī)募股权(quán)、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香港(gǎ80寸电视尺寸长宽多少ng)”），以(yǐ)期(qī)发(fā)挥与(yǔ)雪(xuě)杉(shān)境(jìng)内平台的跨(kuà)境协同效应(yīng)，为投资人(rén)寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资策略(lüè)是通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性(xìng)股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提(tí)取经(jīng)济周期(qī)中的(de)趋势性行(xíng)业和事(shì)件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和内在(zài)价值分析体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的新闻动态便(biàn)停止(zhǐ)更(gèng)新。

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