金融(róng)界5月5日消息 央行、香港证券及(jí)期货(huò)事务监察委员(yuán)会、香港金(jīn)融管理(lǐ)局即将正式启动香港与内(nèi)地利率互换市场互联互通(tōng)合作。北向互换通(tōng)下的交易将于2023年5月15日启动(dòng)。初(chū)期，全部(bù)境(jìng)外投资者通过北向(xiàng)互换(huàn)通开(kāi)展利率互换交易在轧(yà)差后的名义本金净(jìng)额每日不超过人民(mín)币200亿元，后续可根据(jù)市场情况适时调整额度(dù)。

　　全(quán)文如下：

　　中国人民银行(xíng)、香港证券及期货事务监察委(wěi)员(yuán)会(huì)、香港金融管理局即将正式启动(dòng)香港与内地利(lì)率互换市场(chǎng)互(hù)联互(hù)通(tōng)合作(zuò)

　　为(wèi)促进内地(dì)与香(xiāng)港(gǎng)金融衍(yǎn)生品市场的协同发展，构建高水(shuǐ)平(píng)金融开放格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简称人(rén)民银行）、香港证券及期货(huò)事务监察委员会（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称香港证监会(huì)）、香(xiāng)港金(jīn)融(róng)管理局（以(yǐ)下简称香港金管局）发布联合公告，同意中国外汇交易中心(xīn)（全国银行间(jiān)同业拆借(jiè)中心(xīn)）（以下简称外(wài)汇交易中心）、银(yín)行间市场清算所(suǒ)股份有限(xiàn)公司（以下简称上海(hǎi)清算(suàn)所）和香(xiāng)港场外(wài)结算有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称场外结算公司）开展香港与内地(dì)利率互换(huàn)市场互联(lián)互通合作（以下简称(chēng)“互换通”），初期先行开通“北向(xiàng)互换通”，香港及其他国家和地区的境外投资(zī)者可通过两地基础(chǔ)设(shè)施互联互通(tōng)参与内地(dì)银行间金融衍生(shēng)品市场。自联合公(gōng)告发布(bù)以来，“互换(huàn)通(tōng)”的各(gè)项准备工(gōng)作(zuò)进展(zhǎn)顺利，“北向互(hù)换通(tōng)”下(xià)的交易将于2023年5月15日启动。为(wèi)便(biàn)于“北向(xiàng)互(hù)换通”的顺(shùn)利推出(chū)，现就有关事宜(yí)说明如下：

　　一(yī)、“北向互换通”的相(xiāng)关交易(yì)及结算安排(pái)

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北向(xiàng)互换通”初(chū)期可(kě)交易品种(zhǒng)为利率互换(huàn)产(chǎn)品，报(bào)价、交易及结算(suàn)币种为人(rén)民币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与“北向互(hù)换通(tōng)”的境内投资者（即互换通报价商(shāng)）需(xū)与外(wài)汇交易中心签署报价(jià)商(shāng)协议，并(bìng)为上海清算所利(lì)率(lǜ)互(hù)换集中(zhōng)清(qīng)算业务的(de)清(qīng)算(suàn)会员或(huò)该类会员的(de)清(qīng)算客户(hù)。

　　2.参与“北(běi)向互换(huàn)通善作善成意思久久为功，善作善成意思是什么”的境(jìng)外投资者为符合人(rén)民银(yín)行要求并完(wán)成内地银行间(jiān)债券市场(chǎng)准入(rù)备案的境外机构投资者，并经外汇交易中心(xīn)开通(tōng)“北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)”交易权限。拟申请开通“北向互换通”交易权(quán)限的境(jìng)外投资者需同(tóng)时申(shēn)请成(chéng)为(wèi)场外结算公司的(de)清算会员(yuán)或该类会员的(de)清算客户。

　　（三）交易及(jí)结算：

　　1.交易安排：外汇交易中(zhōng)心与人民银行认(rèn)可的境(jìng)外电子交易平台互联提供交易服务(wù)。

　　2.清算(suàn)安排：上海清算所和场外结(jié)算公司(sī)建(jiàn)立中(zhōng)央对手方清算机构(gòu)互联互通，共同(tóng)向境(jìng)内外投资者提供清算(suàn)、结算服务。

　　（四）额度(dù)管(guǎ善作善成意思久久为功，善作善成意思是什么n)理：

　　1.交(jiāo)易额度(dù)：初期，全部境外(wài)投资者(zhě)通过“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”开展利(lì)率互(hù)换交(jiāo)易(yì)在轧(yà)差(chà)后的名义本金(jīn)净额每日不超(chāo)过(guò)人民币200亿(yì)元，后续可根据(jù)市场情(qíng)况适时调(diào)整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算公司针对双方清算所(suǒ)之间的风险敞口(kǒu)建(jiàn)立“互换(huàn)通”资源池。初期，上(shàng)海清算所与场外结算公司之间净头寸对应(yīng)的“互换通”资源池(chí)风险敞口设(shè)定上限不超过人民币(bì)40亿(yì)元，后续可(kě)根(gēn)据(jù)市场情况(kuàng)适时(shí)调整额度。

　　二、人民(mín)银行(xíng)、香港证监会和香港金管局已(yǐ)就“互换通”涉及(jí)的跨境监管(guǎn)合作(zuò)原则(zé)和具体安排达成(chéng)共识，并签署了《关于内地-香港债(zhài)券及衍生品市场相关事宜的谅解备忘录》。备(bèi)忘录健全(quán)了两(liǎng)地监管机(jī)构(gòu)在(zài)债(zhài)券及衍生品市场(chǎng)方面的监管合作安排和联(lián)络协(xié)商机制(zhì)，共(gòng)同维护“互(hù)换通”的正常(cháng)运行(xíng)、金融市场稳定和公平交易秩(zhì)序。

　　三、外汇交易(yì)中心、上海清算所和场外结算公司应(yīng)当依法履行“互(hù)换通”下的各(gè)项职责，组织市(shì)场各方有(yǒu)序开展“北向互换(huàn)通”业务(wù)。清算会员应当(dāng)遵守相关监管规定及(jí)业务规则，加强内部控制，防范和控(kòng)制(zhì)风险，做好投(tóu)资(zī)者教(jiào)育和(hé)服务，切实(shí)维(wéi)护(hù)投资者合(hé)法权益。投资者应当(dāng)充分了解(jiě)两地市(shì)场(chǎng)法律(lǜ)法规(guī)、业(yè)务(wù)规则(zé)和实践操作的差异，评估和控制风险(xiǎn)，理(lǐ)性开展相关投资。

　　市场各方应进一步做(zuò)好准备工作，确保“北向互换通”顺利启(qǐ)动。有(yǒu)兴(xīng)趣参与(yǔ)“北(běi)向(xiàng)互换通”的投(tóu)资者(zhě)可联系外(wài)汇交(jiāo)易(yì)中(zhōng)心、上海清算(suàn)所、场外结算公(gōng)司为参与做准备。

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