在(zài)“扶优限劣”的基本方(fāng)针(zhēn)下，私募基金(jīn)行业监管(guǎn)趋(qū)严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金业协会(huì)网站披露的一(yī)则公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在违(wéi)反专业化运营(yíng)原(yuán)则(zé)等四项违(wéi)规行为。根据相(xiāng)关(guān)规(guī)定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募基(jī)金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业协(xié)会网站(zhàn)披(pī)露了一则纪律(lǜ)处分事先告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法违规行为，时任(rèn)高级管理人员(yuán)黄某应当对此承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反专业化(huà)运营原则。其一(yī)，2019年(nián)5月(yuè)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行(xíng)人关(guān)联方出资认购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管(guǎn)产(chǎn)品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方(fāng)认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金(jīn)”，并由该(gāi)产品购(gòu)买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的要(yào)求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉(shān崤什么时候读yao佳肴，崤什么时候读)夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金”投(tóu)向上(shàng)海映雪(xuě)在管产品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合(hé)伙人(rén)、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人，上述(shù)交(jiāo)易构成关(guān)联交易(yì)，但深(shēn)圳雪杉(shān)未向投资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金的投资者(zhě)王某的(de)基金合同于2015年(nián)7月7日(rì)签(qiān)署，但是其风险测评(píng)问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发生在各自任职期间公司的(de)违规(guī)行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私(sī)募(mù)基金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是(shì)，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉(shān)基金首次(cì)遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉(shān)基金出具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调(diào)查等方(fāng)式(shì)对个别投资(zī)者的(de)风险识(shí)别能力和风险承担能力进行评(píng)估、未(wèi)按(àn)照合同约定如实向(xiàng)投资者披露可能影响投(tóu)资者合法(fǎ)权益的重大信(xìn)息等情形。依(yī)据《私(sī)募管理办法》第三十三条规定，决(jué)定对其(qí)采取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映(yìng)雪投资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投资基金管理人，全职员(yuán)工人数(shù)14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基(jī)金的法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的是(shì)，百亿(yì)私募映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资为雪杉基金的(de)股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一(yī)家关联(lián)公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私募(mù)股权、创业投(tóu)资基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找海外(wài)长期稳(wěn)定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追(zhuī)踪资产价(jià)格指数、利率、汇(huì)率、指标(biāo)性股指(zhǐ)等宏观经济和估(gū)值指标，以分析并提(tí)取(qǔ)经济周期中的趋势性行业(yè)和事件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个(gè)体性(xìng)估(gū)值和内在价值分析(xī)体(tǐ)系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官(guān)网的新(xīn)闻动(dòng)态便停(tíng)止更(gèng)新。

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