金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关(guān)部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发(fā)行案(àn)件答(dá)记(jì)者问。证监会有关部门负责(zé)人表示，欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实(shí)党中央(yāng)国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监(jiān)管机构，如何推动(dòng)对上(shàng)述发行(xíng)人(rén)、控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人(rén)、中介机构及(jí)其责任人员等相关责任主体进行(xíng)立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财务(wù)造(zào)假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤(liú)”严(yán)重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法(fǎ)严(yán)厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中(zhōng)央(yāng)国务院对(duì)资本(běn)市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责(zé)河粉和米饭哪个热量高，吃河粉和米饭哪个更容易胖。如在上述两案的行(xíng)政责任方(fāng)面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和(hé河粉和米饭哪个热量高，吃河粉和米饭哪个更容易胖)广东(dōng)紫晶(jīng)信息存(cún)储技术股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相(xiāng)关责任人作(zuò)出行政(zhèng)处罚(fá)和市场(chǎng)禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)及相关责(zé)任人员进行行政处(chù)罚，并对部分(fēn)责任人员采(cǎi)取证券(quàn)市场禁(jìn)入措施。同时(shí)，我会(huì)加强与(yǔ)公安机关的(de)沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安(ān)机关(guān)处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海(hǎi)证券交易所科创板股票(piào)上市规则》的规定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所将(jiāng)依法(fǎ)对(duì)泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启动重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是依(yī)法支持适格投资者(zhě)及时有(yǒu)效(xiào)地(dì)追究(jiū)违(wéi)规上市公司及其(qí)相关(guān)中介机构等责任主体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资(zī)本市(shì)场法律责任体系(xì)的重要组成部(bù)分(fēn)，是对违法行为进行立体式追责的(de)重要一(yī)环，也是提高资本(běn)市场违法违规(guī)成本的(de)重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利救济(jì)渠道，维护投资(zī)者(zhě)合法权益，督促市(shì)场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为上(shàng)市公司提供保(bǎo)荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证(zhèng)券公司(sī)、出具审(shěn)计报告的或者法律(lǜ)意(yì)见书的证券服务机(jī)构等(děng)违规(guī)主体(tǐ)实(shí)施精准打(dǎ)击。如果(guǒ)相关中介机构故意参(cān)与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理(lǐ)；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的(de)情形，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合(hé)考(kǎo)虑违法(fǎ)程(chéng)度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投(tóu)资者(zhě)损失意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中(zhōng)介机构为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关(guān)于中介机构的责任人员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)从业人员的道德水准、专业能(néng)力、合规风险意识(shí)和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券服务(wù)质(zhì)量的重要因素(sù)。如果在欺诈(zhà)发行(x河粉和米饭哪个热量高，吃河粉和米饭哪个更容易胖íng)、财务造假等(děng)案件中发现相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)责任(rèn)人(rén)员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合法权(quán)益，目前在投(tóu)资(zī)者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规(guī)规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于(yú)个案中采用何种方式，需综(zōng)合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度的适(shì)用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付(fù)责任主体的意(yì)愿和能力等因素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)起诉材料(liào)，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上海金融法院受(shòu)理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依(yī)法(fǎ)接受(shòu)投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参加该案并转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明(míng)示退出”的(de)特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民(mín)事赔偿问题，适(shì)格投资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份(fèn)有限公司作为(wèi)紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次(cì)公开发行股票(piào)的(de)保荐机构(gòu)和主承销商，与其他中介机(jī)构正在(zài)主(zhǔ)动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上述金额(é)为(wèi)公司初(chū)步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终计算的(de)适格投资者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔(péi)付适格投资者(zhě)的(de)投资(zī)损失。先(xiān)行赔付(fù)可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的(de)民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投(tóu)资者可以积极参(cān)与先(xiān)行(xíng)赔付程序直接获(huò)赔，以(yǐ)维护(hù)自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司披露的(de)公告(gào)中提出向证(zhèng)监会提交证券期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人承(chéng)诺制度是指(zhǐ)国务(wù)院证券(quàn)监督管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)对(duì)涉嫌证券期(qī)货违法的单(dān)位或者个人进(jìn)行调查(chá)期间，被调(diào)查(chá)的当事人承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失(shī)、消除损害或者不良(liáng)影响并经国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺后国(guó)务(wù)院证券监督管理(lǐ)机(jī)构终(zhōng)止案(àn)件调查的行政执法方式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规明(míng)确规定了当事人承诺(nuò)制度的基本(běn)流(liú)程、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度实施办(bàn)法》等规(guī)定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数额(é)的确(què)定需(xū)要综合考虑当事人(rén)因涉嫌(xián)违法行(xíng)为可能(néng)获得的(de)收益或者(zhě)避(bì)免(miǎn)的(de)损失、当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)依法可能被处以罚款和没收(shōu)违法所得的(de)金额，以及(jí)投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的(de)损失等诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于罚没款数(shù)额，且可用于(yú)赔偿投资者(zhě)损失，在(zài)证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺这一程序中，既可以实现对申请(qǐng)人的精准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资(zī)者的(de)损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可(kě)以一并(bìng)解决案件相关的行政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行(xíng)政追(zhuī)责与民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司向(xiàng)我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构及其责任人员，下(xià)一步将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉(shè)中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)、天(tiān)健会计师事务(wù)所、北京市(shì)康达律师事务所等中介机(jī)构因(yīn)涉嫌在相关(guān)执业过程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)、容诚会计师事务(wù)所、致同会(huì)计师(shī)事务所、广东恒益律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介机构(gòu)启动(dòng)了相关(guān)调查工作，后续将根据其在相关执业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其(qí)主动先行(xíng)赔(péi)付以及(jí)申请证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺等情形，依(yī)法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在(zài)上述案(àn)件中的执业行为，如果发(fā)现(xiàn)有关责任人(rén)员存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保障(zhàng)资本市(shì)场(chǎng)高质量发(fā)展的重要(yào)力量，中(zhōng)介(jiè)机构及其从业人员(yuán)应当严(yán)格遵守(shǒu)法(fǎ)律法规和职(zhí)业道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风清(qīng)气正的企(qǐ)业(yè)文化和行(xíng)业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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