科创板首批退市(shì)公司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两公司(sī)下发拟终止公司股票上市(shì)的事先(xiān)告知书(shū)，两家公(gōng)司(sī)的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)消息(xī)显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东兴证券及两(liǎng)名保代(dài)、天健会(huì)计师(shī)事(shì)务所、康达(dá)律师事(shì)务所均在(zài)被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披(pī)违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上(shàng)市委审议(yì)同意(yì)发行上市，2020年3月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构销售合(hé)同、伪(wěi)造物流单据和验收单据入(rù)账(zhàng)、安排(pái)资(zī)金回款、提前确认收入等方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》未按(àn)规(guī)定(dìng)披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担(dān)保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股(gǔ)说明书签署日(rì)，未(wèi)按规定披露(lù)对外(wài)担保余(yú)额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续(xù)通过前(qián)述财(cái)务(wù)造假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未按规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对(duì)紫(zǐ)晶(jīng)存储责令改正，给(gěi)予警告(gào)，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也被(bèi)处以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务总(zǒng)监终(zhōng)身市场禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行政处(chù)罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年(nián)6月披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在(zài)公告的证券(quàn)发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营业收(shōu)入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实披(pī)露关(guān)联交易(yì)、股权(quán)代持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问(wèn)题(tí)。

　　值得关注的(de)是(shì)，对于欺(qī)诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达易盛处以(yǐ)非法(fǎ)所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则被罚(fá)款非(fēi)法募(mù)集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经理林(lín)应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘(mì)书应岚(lán)被罚1300万元，二(èr)人均被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户(hù)均持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公司(sī)也(yě)进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公(gōng)司触及《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大(dà)违法行(xíng)为，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制退市。公司(sī)股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日(rì)（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上(shàng)交所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书(shū)。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公(gōng)司可以根据(jù)规定申请听(tīng)证，提出(chū)陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终止公司股票上市事(shì)宜进行(xíng)审议(yì)，并根据(jù)上市(shì)委(wěi)员(yuán)会的审核(hé)意见作出是(shì)否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的决(jué)定之日后5 个(gè)交易日(rì)届满的下一交易日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退(tuì)市整理期(qī)，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期(qī)限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市(shì)整理期(qī)届满后5个(莫问前程上一句是啥 莫问前程的意思gè)交(jiāo)易日内对(duì)股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ莫问前程上一句是啥 莫问前程的意思)院官(guān)微发布消息(xī)显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上(shàng)海(hǎi)金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是(shì)，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及(jí)实控(kòng)人、董(dǒng)监高(gāo)等，中介机构东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开发行股票并在科创(chuàng)板上市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及持续(xù)督导等(děng)业(yè)务未勤勉(miǎn)尽责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资(zī)者服务中心公(gōng)告称(chēng)，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国证监会立案(àn)调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切(qiè)关(guān)注(zhù)诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续(xù)受(shòu)理并裁定适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利(lì)登记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授(shòu)权，申请参(cān)加普通代表人诉讼并申请转换(huàn)特(tè)别代表人(rén)诉讼。

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